自然壟斷管制與尋租

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1、自然壟斷管制與尋租內(nèi)容提要：本文應(yīng)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論和公共選擇理論分析了自然壟斷形成的原因及政府對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制的動(dòng)機(jī)和形式，探討了政府對(duì)自然壟斷行業(yè)的進(jìn)入管制和價(jià)格管制對(duì)尋租活動(dòng)的推動(dòng)。關(guān)鍵詞：自然壟斷政府管制尋租在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置的主要手段是市場(chǎng)機(jī)制。但是，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用可能產(chǎn)生一些無(wú)效率的結(jié)果：外部效應(yīng)、壟斷導(dǎo)致的效率損失和分配不公、惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的生產(chǎn)力破壞……“市場(chǎng)失敗”構(gòu)成了政府干預(yù)的重要理由。政府管制是政府干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行的重要形式之一，它是“政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生

2、產(chǎn)決策而采取的各種行動(dòng)，政府公開(kāi)宣布這些行動(dòng)是要努力制止不充分重視社會(huì)利益的私人決策”。①對(duì)自然壟斷的管制構(gòu)成政府管制的基本內(nèi)容。實(shí)際上長(zhǎng)期的“管制與放松管制”的爭(zhēng)論，正是圍繞著自然壟斷展開(kāi)的。對(duì)自然壟斷的管制作為政治分配介入市場(chǎng)的渠道之一，必然在市場(chǎng)運(yùn)行中人為地造成各種新的壟斷權(quán)力，從而產(chǎn)生圍繞壟斷權(quán)力尋求額外收益的尋租活動(dòng)。一、自然壟斷(naturalmonopoly)和政府管制(governmentregulation)(一)傳統(tǒng)的自然壟斷管制理論：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與自然壟斷管制自然壟斷是指由于“自然”的技

3、術(shù)原因而形成的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)格局。在傳統(tǒng)理論中，導(dǎo)致自然壟斷的“自然”的或技術(shù)的因素是某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economiesofscale)和過(guò)高的沉淀資本(sunkcapital)。首先，如果一個(gè)行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，則規(guī)模大的企業(yè)在生產(chǎn)成本上比規(guī)模小的企業(yè)具有優(yōu)勢(shì)。這樣，一方面，最先進(jìn)入的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模越大，成本就會(huì)越低，因而必然具有把生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到獨(dú)占市場(chǎng)的趨勢(shì)；另一方面，在壟斷企業(yè)存在的情況下，任何新的企圖進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，必然面臨較高的壁壘，無(wú)法與壟斷者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。因此，在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的行業(yè)，如

4、電力、供水、煤氣、電報(bào)電話、鐵路、航空等，由生產(chǎn)技術(shù)的性質(zhì)本身決定，壟斷的產(chǎn)生不可避免。其次，許多行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要投入特別專門的資本，這些資本不易轉(zhuǎn)移到其他用途中去，形成沉淀資本。例如，鐵路公司鋪設(shè)的鐵軌，在鐵路運(yùn)輸由于某種原因停止?fàn)I業(yè)時(shí)，除作為廢鋼鐵處理外很難轉(zhuǎn)移到其他用途中去。如果一個(gè)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)需要很多的“沉淀資本”，行業(yè)內(nèi)就很難維持多家競(jìng)爭(zhēng)的局面。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，如果一個(gè)行業(yè)具有上述自然壟斷的特征，那么，一方面，無(wú)管制的“自殺性競(jìng)爭(zhēng)”將導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)力的破壞；另一方面，壟斷企業(yè)利用壟斷權(quán)力操縱市場(chǎng)將導(dǎo)致社

5、會(huì)福利的損失。因而，為促進(jìn)效率改進(jìn)和社會(huì)福利的增進(jìn)，政府必須對(duì)自然壟斷進(jìn)行進(jìn)入管制與價(jià)格管制。進(jìn)入管制即營(yíng)業(yè)許可證管制，指政府對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入某自然壟斷行業(yè)的廠商進(jìn)入資格審查，發(fā)許許可證，以限制某些產(chǎn)業(yè)中的廠商數(shù)目。進(jìn)入管制的目的在于限制行業(yè)內(nèi)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)社會(huì)生產(chǎn)力。一方面，由于自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，自然壟斷企業(yè)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而持續(xù)下降。如果把某種產(chǎn)品的全部生產(chǎn)交給一家壟斷企業(yè)生產(chǎn)，對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)，總成本最小。相反，如果將一個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品分由競(jìng)爭(zhēng)的多家廠商生產(chǎn)，將導(dǎo)致效率損失。這就需要政府出面，賦予某家

6、企業(yè)以壟斷特權(quán)，限制其他企業(yè)進(jìn)入。另一方面，在自然壟斷行業(yè)中，由于沉淀成本比重過(guò)大，當(dāng)多家企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，會(huì)造成多敗俱傷。為避免“自殺性競(jìng)爭(zhēng)”對(duì)生產(chǎn)力的破壞，政府必須出面對(duì)企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制，選擇并賦予某家企業(yè)以壟斷特權(quán)。價(jià)格管制即由政府出面確定自然壟斷企業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)的價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定價(jià)格變動(dòng)幅度。在自然壟斷行業(yè)中，由于企業(yè)取得了壟斷地位，可以憑借壟斷特權(quán)制定高于市場(chǎng)均衡價(jià)格的價(jià)格，并使產(chǎn)量低于均衡數(shù)量。下圖中，DD為需求曲線，MR為邊際收益曲線，AC為平均成本曲線、MC為邊際成本曲線。由于自然

7、壟斷行業(yè)具有規(guī)模效益遞增即邊際成本遞減的特征，因而隨產(chǎn)量增加，AC和MC持續(xù)向右下方傾斜，而且，MC在AC之下。若按照競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)格應(yīng)等于邊際成本，即價(jià)格由需求曲線DD和邊際成本曲線MC的交點(diǎn)A決定，則價(jià)格應(yīng)為Pa,需求量為Qa,這時(shí)實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利最大化。但是，顯而易見(jiàn)，若采用邊際成本訂價(jià)法，由于AC〉MC，則總收入PaAQaO小于總成本PaAQaO，企業(yè)蒙受PbBAPa的損失。另一方面，在沒(méi)有價(jià)格管制的情況下，企業(yè)實(shí)際上是按照利潤(rùn)最大化原則MR=MC定價(jià)的，即由MR與MC的交點(diǎn)決定價(jià)格為Pm，產(chǎn)量為Qm，P

8、m即企業(yè)憑借壟斷地位制定的壟斷價(jià)格。在這一價(jià)格水平上，產(chǎn)生了PmMNPn的壟斷利潤(rùn)(即經(jīng)濟(jì)租金)。壟斷定價(jià)造成了社會(huì)福利的損失和經(jīng)濟(jì)效率的下降：價(jià)格由Pa上升為Pm而產(chǎn)量由Qa下降為Qm。既然自然壟斷行業(yè)的邊際成本訂價(jià)不可能而壟斷定價(jià)又會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的損失，因而政府必須對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制。在傳統(tǒng)管制方式下，壟斷企業(yè)被允許索取能彌補(bǔ)平均成本的價(jià)格，即