行政壟斷,尋租和腐敗

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1、行政壟斷、尋租與腐敗——轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的腐敗機(jī)理分析●過勇胡鞍鋼內(nèi)容提要：本文試圖利用尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，對中國漸進(jìn)轉(zhuǎn)型過程中所產(chǎn)生的特有的腐敗形式———行政壟斷的本質(zhì)、成因、形式、特征進(jìn)行了分析；基于現(xiàn)有對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中腐敗現(xiàn)象的研究，提出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中腐敗現(xiàn)象的新的分類；并對行政壟斷，主要是行業(yè)壟斷的經(jīng)濟(jì)損失規(guī)模及租金的耗散等問題進(jìn)行了初步的研究；最后，回顧了中國反壟斷改革的進(jìn)展，并提出了進(jìn)一步改革的議程。關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型/尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)/行政壟斷/腐敗一、行政壟斷的成因、類型和特點(diǎn)我們將行政壟斷定義為“政府為保護(hù)本部門或本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，通過法律、行政法規(guī)或規(guī)定的形式，維護(hù)這些企業(yè)的市場壟斷地位

2、，阻止競爭市場形成的行為”。由于它是通過國家法律、行政法規(guī)和規(guī)定的形式取得壟斷權(quán)力的，因此也常稱為法定壟斷（statutorymonopoly）。1行政壟斷與其它壟斷類型的區(qū)別根據(jù)曼昆的研究，壟斷可以分為三種類型：市場壟斷、自然壟斷和行政壟斷。市場壟斷是市場競爭自發(fā)形成的，少數(shù)公司利用其資本、技術(shù)或管理上的優(yōu)勢，取得具有市場勢力的壟斷地位。市場壟斷屬于“結(jié)構(gòu)性壟斷”，即通過正當(dāng)競爭實(shí)現(xiàn)的市場瓜分，有提高資源的配置效率的積極作用，有的時(shí)候甚至是受消費(fèi)者所歡迎的①。只有當(dāng)已經(jīng)處于壟斷地位的企業(yè)采用操縱價(jià)格、劃分市場、價(jià)格歧視、聯(lián)手抵制、非法兼并等不正當(dāng)手段排斥競爭的時(shí)候，消費(fèi)者的利益才會

3、受到威脅，構(gòu)成“行為壟斷”。自然壟斷主要指的是一些生產(chǎn)具有弱可加性的領(lǐng)域，即單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)給定數(shù)量的多種產(chǎn)品的總成本小于多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品組合時(shí)的總成本。自然壟斷一般出現(xiàn)在供水、供電、供暖等公用事業(yè)領(lǐng)域。自然壟斷也會造成一些腐敗機(jī)會，例如在出賣特許權(quán)的過程中的行賄行為等，但主要都屬于行政腐敗。與市場壟斷和自然壟斷不同的是，行政壟斷是政府通過法律、行政法規(guī)或規(guī)定的形式取得的，主要是為了維護(hù)該政府部門本部門、本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，這在漸進(jìn)改革的國家比較容易出現(xiàn)。122行政壟斷的成因行政壟斷是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，舊體制遺留下來的問題。改革開放之前，中國實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

4、的一個(gè)基本特征就是行政壟斷。在幾乎所有的行業(yè)，從市場準(zhǔn)入，到原材料的提供、價(jià)格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定，都由政府直接規(guī)定，政府進(jìn)行了壟斷。1979年之后，政府放松或放棄了對大多數(shù)行業(yè)的管制，競爭的局面逐漸形成，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步確立。但是在一些具有網(wǎng)絡(luò)特性的行業(yè)，政府仍然處于壟斷地位，常常以行業(yè)管理和維護(hù)市場秩序?yàn)槊?，通過法令、政策、行政法規(guī)等手段從事各種反競爭活動(dòng)。改革開放以后，我國在財(cái)政體制上實(shí)行了財(cái)政分權(quán)和行政分權(quán)，擴(kuò)大了地方和行業(yè)的行政權(quán)力，本地區(qū)、本部門企業(yè)經(jīng)營的好壞，也直接影響到地方財(cái)政收入的高低。當(dāng)本地區(qū)的企業(yè)競爭乏力，經(jīng)濟(jì)效益下降，政府和部門往往不是用市場的手段增強(qiáng)企

5、業(yè)的競爭力，而是用行政命令，排斥、限制、阻礙外地或者部門外企業(yè)的進(jìn)入。這種地方部門利益強(qiáng)化帶來的追求本地本部門利益的欲望，是產(chǎn)生行政壟斷，特別是地方保護(hù)主義的重要?jiǎng)恿Β佟?行政壟斷的主要形式行政壟斷主要有兩種表現(xiàn)形式：地區(qū)壟斷和行業(yè)壟斷，又稱為“塊塊專政”和“條條專政”。地區(qū)壟斷指的是地方政府或其職能部門利用其行政權(quán)力設(shè)立市場壁壘的行為。地區(qū)封鎖的表現(xiàn)可歸納為兩大類：一是限制外地商品進(jìn)入本地市場；二是限制本地商品、原材料及技術(shù)流向外地市場。行業(yè)壟斷指的是政府或政府的行業(yè)主管部門為保護(hù)其特定行業(yè)的企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)利益而實(shí)施的排斥、限制或妨礙其他行業(yè)參與競爭的行為。本文將著重討論行業(yè)壟斷問題

6、。但是，我們應(yīng)該看到，行政壟斷的范圍很廣，絕不僅限于我們最常提起的行業(yè)壟斷和地區(qū)壟斷。電力、電信、民航、鐵路等壟斷行業(yè)的行政壟斷現(xiàn)象固然令人關(guān)注，公用事業(yè)部門的壟斷現(xiàn)象也越來越吸引人們的目光。高等教育、醫(yī)療衛(wèi)生、體育、文化、娛樂、出版、旅游等行業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)也需要打破行政壟斷，開放市場，引入競爭。4行政壟斷的特征根據(jù)余暉的研究（余暉，2001），行政壟斷的特征主要表現(xiàn)為：大多是國有獨(dú)資或國家絕對控股企業(yè)；12由政府直接經(jīng)營，在人事、分配、經(jīng)營等諸方面受制于政府；壟斷市場力量來源的行政合法化和法律合法化；壟斷企業(yè)既是納稅人，又向政府上繳利潤；壟斷企業(yè)之間的競爭是一種低效率的市場；行政性

7、壟斷的本質(zhì)，是妨礙市場競爭，妨礙整個(gè)社會效率的提高。與其他壟斷形式相比，行政壟斷的一個(gè)最為顯著的特征就是政府部門以規(guī)章制度、行政命令的形式維持著這些行業(yè)的壟斷地位。二、行政壟斷是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中最嚴(yán)重的腐敗形式之一1目前國際上對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中腐敗的研究過去10年中，以世界銀行為首的一些機(jī)構(gòu)在研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)腐敗問題方面取得了大量的研究成果。赫爾曼（Joel.Hellman）、考夫曼（DanielKaufmann）等人對東歐和獨(dú)聯(lián)體國家私有化過程中的腐敗行為、地下經(jīng)濟(jì)