制度變遷與制度創(chuàng)新

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1、制度變遷和制度創(chuàng)新丁雪瑞一、對制度變遷和制度創(chuàng)新的總體介紹1.什么是制度變遷和創(chuàng)新2.制度變遷的主體3.制度變遷的動(dòng)力4.制度變遷的方式5.制度變遷的效率評價(jià)6.制度變遷的周期二、主要制度變遷理論概述1.諾思的制度變遷理論2.馬克思的制度變遷理論3.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論1.什么是制度變遷和創(chuàng)新制度變遷或制度創(chuàng)新是新制度產(chǎn)生并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度的過程。所以制度變遷和創(chuàng)新的根本目的是提高效率、促進(jìn)進(jìn)步,重視的是創(chuàng)新出高效率制度導(dǎo)致的變遷,而不是任意創(chuàng)造制度導(dǎo)致的變遷。2.制度變遷的主體兩種觀點(diǎn)一是制度變遷是一個(gè)自然演進(jìn)過程，那么，制度變遷是沒有主體的

2、，人也是受某些因素決定，與制度一起變遷的。這種觀點(diǎn)是達(dá)爾文主義的變遷觀念。另一種觀點(diǎn)是制度變遷完全是有人的意志決定的，是人們設(shè)計(jì)、選擇的結(jié)果。制度變遷的主體并不一定是制度變革運(yùn)動(dòng)、特別是大規(guī)模運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者，也不一定是某種制度的直接設(shè)計(jì)者或者摧毀者。只要是有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或者對制度變遷施加影響的單位，都是制度變遷的主體。（政府、領(lǐng)袖、普通人）變遷主體的作用要使“制度非均衡”過度到“制度變遷”，起決定作用的是變遷主體。制度變遷主體對制度變遷的作用有許多具體內(nèi)容，按照時(shí)間順序大體上有，認(rèn)識(shí)和把握時(shí)機(jī)、確立變遷目標(biāo)、選擇變遷方式、制定變遷方案、實(shí)施變遷、完成和

3、鞏固變遷、最后實(shí)現(xiàn)新的制度均衡。這一系列的任務(wù)或者作用往往不是由一個(gè)主體或者一個(gè)行動(dòng)集團(tuán)承擔(dān)，需要不同的主體分工接力。3.制度變遷的動(dòng)力動(dòng)力分為內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力內(nèi)動(dòng)力：把變遷主體的作用從理論上抽象掉，單純考察制度內(nèi)部，可以發(fā)現(xiàn)有一種力量推動(dòng)著制度變遷，這種力量就是制度變遷的內(nèi)動(dòng)力。歷史唯物主義揭示了這種動(dòng)力：制度特別是經(jīng)濟(jì)制度與生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)部矛盾。這種矛盾就是經(jīng)濟(jì)制度的動(dòng)力源。當(dāng)原有制度不再適應(yīng)生產(chǎn)力的要求時(shí)，制度就必然要發(fā)生變遷，只是遲早的問題。（原有制度不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求可以在許多方面體現(xiàn)出來。例如，原有制度限制了生產(chǎn)的擴(kuò)大—獨(dú)資企業(yè)制度限制了企業(yè)

4、規(guī)模擴(kuò)大，達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)；限制了技術(shù)的推廣和應(yīng)用；因權(quán)力分配不公平導(dǎo)致人的積極性下降；許多新出現(xiàn)的問題不能為原有制度所約束，如外部性問題；人們在原有制度下從事經(jīng)濟(jì)問題麻煩太多，代價(jià)太大也就是交易費(fèi)用太高）外動(dòng)力：就是變遷主體從事變遷的動(dòng)力，也就是制度變遷主體發(fā)動(dòng)制度變遷的動(dòng)因或者動(dòng)機(jī)。內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力的關(guān)系內(nèi)動(dòng)力和外動(dòng)力從來都是共同作用、推動(dòng)制度變遷的。按照唯物主義的原理，可以將二者的關(guān)系表述為：內(nèi)動(dòng)力是制度變遷的根據(jù)，外動(dòng)力是制度變遷的條件。外動(dòng)力是主體追求利益（利己、利他、利公）的力量。假設(shè)，只要有通過制度創(chuàng)新可以獲取更多利益的機(jī)會(huì)或客觀條件，一些主體就

5、會(huì)行動(dòng)起來。但是，這種機(jī)會(huì)并不是制度變遷主體創(chuàng)造出來的，而是制度與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。也就是說，內(nèi)動(dòng)力的作用創(chuàng)造了通過變遷而獲利的機(jī)會(huì)，外動(dòng)力的作用就是促使主體抓住機(jī)會(huì)，實(shí)施變遷。如果沒有內(nèi)動(dòng)力作用所創(chuàng)造的機(jī)會(huì)，制度變遷主體的外動(dòng)力再強(qiáng)，也沒有作用點(diǎn)或者作用場所。4.制度變遷的方式漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷這是從變遷的相對時(shí)間長短劃分的。所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會(huì)動(dòng)蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的變遷方式。這種變遷方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到完成變遷需要較長時(shí)間。當(dāng)然，時(shí)間長短是相對的。絕對時(shí)間的長短不是判斷是否為漸進(jìn)式變

6、遷的依據(jù)。不同層次、不同制度的變遷所需的時(shí)間是不同的。突進(jìn)式變遷，也可以稱為激進(jìn)性變遷或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”，是相對于漸進(jìn)式變遷而言的。也就是在短時(shí)間內(nèi)，不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。但是，不能把突進(jìn)式變遷理解為制度變遷的全部任務(wù)都在極短的時(shí)間完成，而是著重從變遷的果斷性來定義的。主動(dòng)式變遷和被動(dòng)式變遷這是從變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)，對現(xiàn)存制度不滿意或者對新制度更向往而主動(dòng)發(fā)出的變遷。但是，由于特定社會(huì)制度結(jié)構(gòu)的各種制度是有關(guān)聯(lián)的，不同主體之間的權(quán)利關(guān)系也相互影響，當(dāng)一些主體對現(xiàn)存制

7、度不滿意或者新制度對他們更有利時(shí)，另一些主體的看法或感覺可能相反，他們并沒有制度創(chuàng)新的動(dòng)力，不會(huì)主動(dòng)變遷制度。但是，當(dāng)一些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并最后完成了制度變遷，影響到了他們所遵循的原有制度的穩(wěn)定，使他們受到?jīng)_擊，如果不適應(yīng)這種沖擊而變革相應(yīng)的制度，他們就會(huì)蒙受損失，因此，他們也不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。局部變遷與整體變遷這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷就是某個(gè)方面某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革。局部變遷可以是一個(gè)制度結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)或者幾項(xiàng)一起變遷，一個(gè)國家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷。整體變遷是特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制

8、度相會(huì)配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。局部變遷是有限度的。第一，局部變遷遲早