證券投資學(xué)第1次

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1、----------專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方《證券投資學(xué)》作業(yè)第一章證券投資工具概述一、簡(jiǎn)答題1.證券的定義：是記載并代表了一定權(quán)力的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)按其所持憑證記載內(nèi)容而去得應(yīng)有權(quán)益。2.有價(jià)證券：是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券的書面憑證。3.證券的特征：1).證券的產(chǎn)權(quán)性2).證券的收益性3).證券的流通性4).證券的風(fēng)險(xiǎn)性5).證券的期限性4.公司證券:指公司、企業(yè)等經(jīng)紀(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，主

2、要包括公司股票、公司債券、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)證和認(rèn)股證書等。5.政府證券：指中央和地方政府發(fā)行的證券，它以政府信譽(yù)作擔(dān)保，其風(fēng)險(xiǎn)在各種投資工具中是最小的，主要包括國(guó)庫(kù)券和公債兩大類。6.證券投資工具的屬性比較：1）性質(zhì)和功能的不同2）發(fā)行條件和流通方式的不同3）收益和風(fēng)險(xiǎn)水平不同。7.固定收益證券：指持券人可以在特定時(shí)間內(nèi)取得固定的收益，而且知道取得收益的數(shù)量和時(shí)間。8.證券投資的基本要素：收益、風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間。9.證券投資的含義：指企業(yè)或個(gè)人用積累起來(lái)的貨幣購(gòu)買股票、債券等有價(jià)證券，借以獲得收益的行為。10.私募證券：二、填空題1.按證券上市與否分類，可以分為。2.按證券募集方式分類，

3、可以分為。3.按證券發(fā)行主體分類，可以分為。4.按證券收益是否固定分類，可以分為。5.按證券適銷性分類，可以分為。6.按證券上市與否分類，可以分為。7.按證券發(fā)行的地域和國(guó)家分類，可以分為。8.證券持有人按照自己的需要，自由、及時(shí)地將證券轉(zhuǎn)讓給他人以換取本金的過(guò)程稱為。9.如果證券的市場(chǎng)價(jià)格和證券的券面金額的不一致，這種情況稱為。10.發(fā)行目的是股份公司為增加公司資本、籌集為發(fā)展生產(chǎn)所需要的資金。第二章股票----------專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你

4、所需-------------文檔下載最佳的地方一、簡(jiǎn)答題1.股份有限公司的特征2.股份有限公司設(shè)立程序3.股份公司的一般性質(zhì)4.股票5.股票的性質(zhì)6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要權(quán)利9.優(yōu)先股票的特征10.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)二、填空題1.股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)包括。2.董事會(huì)是股份有限公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)。3.股份有限公司的財(cái)務(wù)管理主要分為。4.我國(guó)現(xiàn)行股票類型主要有。5.是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。6.在股票票面記載一定金額的股票稱為。7.股東大會(huì)可以分為三種，即、和。8.股東對(duì)股份公司的投資是投資9.股份有限公司的破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是。10.是指股

5、份有限公司的債權(quán)人對(duì)股份有限公司享有的、能通過(guò)破產(chǎn)程序得到受償?shù)膫鶛?quán)。第三章債券一、簡(jiǎn)答題1.債券購(gòu)買者與發(fā)行者之間的關(guān)系2.債券及其基本要素3.債券的性質(zhì)4.債券的特征5.按計(jì)息方式，債券可以分為哪幾類？6.債券與股票的比較7.公債的特點(diǎn)8.金融債券的特征：9.可轉(zhuǎn)換公司債10.債券市場(chǎng)功能二、填空題1.按發(fā)行主體分類，可以分為。2.按債券形態(tài)分類，可以分為。3.債券的償還方式，可以分為。----------專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方----------專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需------

6、-------文檔下載最佳的地方4.公司債券的特征是：。5.根據(jù)債券的發(fā)行過(guò)程和市場(chǎng)的基本功能分類，債券市場(chǎng)可以分為和。6.根據(jù)市場(chǎng)組織形式分類，債券市場(chǎng)可以分為和。7.債券的交易價(jià)格的影響因素主要是和。8.投資債券的收益率可以分為五大類，即：9.債券的是指?jìng)拿x利率小于通貨膨脹率10.一般，國(guó)際債券的種類可以分為：和。第四章證券投資基金一、簡(jiǎn)答題1.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別2.證券投資基金的特點(diǎn)3.公司型基金4.契約型基金5.開放式基金6.封閉式基金7.證券投資基金的組織結(jié)構(gòu)8.評(píng)價(jià)證券投資基金主要喲哪三種方法？9.證券投資基金的營(yíng)銷包括哪幾個(gè)部分？二、填空題1.

7、按照基金的組織形態(tài)，可以分為。2.按照交易方式，基金可以分為。3.將各個(gè)基金的回報(bào)除以價(jià)格的波動(dòng)率，使不同基金的回報(bào)以單位風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)具有可比性，這種方法稱為。4.基金收入的表現(xiàn)形式有：、、。5.評(píng)價(jià)證券投資基金主要有、、。6.我國(guó)開放式基金的申購(gòu)贖回采用。7.夏普業(yè)績(jī)指數(shù)越大，基金的表現(xiàn)就越。8.特雷諾業(yè)績(jī)指數(shù)越小，基金的表現(xiàn)就越。三、論述題1.如何選擇證券投資基金？第五章金融衍生工具----------專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務(wù)，急你所急，供你所需-------------文檔下載最佳的地方-----