證券投資學(xué)第1次

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1、《證券投資學(xué)》作業(yè)第一章證券投資工具概述一、簡(jiǎn)答題1.證券的定義：是記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持券人有權(quán)取得憑證擁有的特定權(quán)益。2.有價(jià)證券是記載著具體的票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得餓一定收入并且可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)憑證。3.證券的特征1.產(chǎn)權(quán)性；2.收益性；3.風(fēng)險(xiǎn)性；4.變現(xiàn)性；5.期限性；6.價(jià)悖性4.公司證券是指公司、企業(yè)等企業(yè)法人為籌集資金而發(fā)行的證券。主要包括股票、債券、認(rèn)股證書(shū)等。5.政府證券是指政府財(cái)政部門(mén)或者其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的證券。6.證券投資工具的屬性比較1.性質(zhì)和功能的不同2

2、.發(fā)行條件和流通方式的不同3.收益和風(fēng)險(xiǎn)水平不同7.固定收益證券是指持券人可以在特定時(shí)間內(nèi)取得固定的收益，而且知道取得收益的數(shù)量和時(shí)間。8.證券投資的基本要素三要素：收益、風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間9.證券投資的含義是指企業(yè)和個(gè)人用積累起來(lái)的貨幣購(gòu)買(mǎi)股票、債券、投資基金以及金融衍生產(chǎn)品等有價(jià)證券，借以獲取收益的行為。10.私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券。二、填空題1.按證券上市與否分類(lèi)，可以分為。上市證券和非上市證券2.按證券募集方式分類(lèi)，可以分為。公募證券和私募證券3.按證券發(fā)行主體分類(lèi)，可以分為、、。（1）公司證券（2）金融證券（3）政府證券4.按證

3、券收益是否固定分類(lèi)，可以分為、。（1）固定收益證券（2）變動(dòng)收益證券5.按證券適銷(xiāo)性分類(lèi)，可以分為、。（1）適銷(xiāo)證券（2）不適銷(xiāo)證券6.按證券上市與否分類(lèi)，可以分為、。（1）上市證券（2）非上市證券7.按證券發(fā)行的地域和國(guó)家分類(lèi)，可以分為、。（1）國(guó)內(nèi)證券（2）國(guó)際證券8.證券持有人按照自己的需要，自由、及時(shí)地將證券轉(zhuǎn)讓給他人以換取本金的過(guò)程稱(chēng)為。證券的變現(xiàn)性9.如果證券的市場(chǎng)價(jià)格和證券的券面金額的不一致，這種情況稱(chēng)為。證券的價(jià)悖性10.發(fā)行目的是股份公司為增加公司資本、籌集為發(fā)展生產(chǎn)所需要的資金。股票第二章股票一、簡(jiǎn)答題1.股份有限公司的特征承擔(dān)

4、有限責(zé)任；資本總額劃分為相等金額的股份；可向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票；股東人數(shù)有下限但無(wú)上限2.股份有限公司設(shè)立程序設(shè)立準(zhǔn)備；申請(qǐng)與批準(zhǔn)；募集股份；召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)；登記注冊(cè)3.股份公司的一般性質(zhì)具有獨(dú)立法人資格；以股份籌資的形式組建；它的股份投資具有永久性；所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相互分離4.股票是指股份有限公司在籌集資本時(shí)向出資人簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。5.股票的性質(zhì)（1）股票是一種有價(jià)證券（2）股票是一種要式證券（3）股票是一種證權(quán)證券（4）股票是一種資本證券（5）股票是一種綜合權(quán)利證券6.股票的特征（1）收益性（2）風(fēng)險(xiǎn)性（3）流動(dòng)性（4）永久性（5）參

5、與性（6）波動(dòng)性7.普通股票的功能（1）籌資功能（2）投資功能8.普通股票的主要權(quán)利（1）公司重大決策的參與權(quán)（2）公司盈余和剩余資產(chǎn)的分配權(quán)；（3）選擇管理者；9.優(yōu)先股票的特征（1）股息率固定（2）股息分派優(yōu)先（3）剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先（4）一般無(wú)表決權(quán)10.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指股份公司為增加公司資本而決定發(fā)行新股時(shí)，原來(lái)的普通股股東享有按照持有比例以特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的權(quán)利。二、填空題1.股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)包括。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理2.董事會(huì)是股份有限公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)。常設(shè)3.股份有限公司的財(cái)務(wù)管理主要分為。資金籌集；資金投放；收益分配4

6、.我國(guó)現(xiàn)行股票類(lèi)型主要有。國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股5.是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。記名股票6.在股票票面記載一定金額的股票稱(chēng)為。有面額股票7.股東大會(huì)可以分為三種，即、和。創(chuàng)立大會(huì)；年度股東大會(huì)；臨時(shí)股東大會(huì)8.股東對(duì)股份公司的投資是投資永久性9.股份有限公司的破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是?，F(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)10.是指股份有限公司的債權(quán)人對(duì)股份有限公司享有的、能通過(guò)破產(chǎn)程序得到受償?shù)膫鶛?quán)。破產(chǎn)債權(quán)第三章債券一、簡(jiǎn)答題1.債券購(gòu)買(mǎi)者與發(fā)行者之間的關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系2.債券及其基本要素（1）債券的票面價(jià)值（2）債券的發(fā)行人（3）償還期限（

7、4）債券利率3.債券的性質(zhì)（1）債券屬于有價(jià)證券（2）債券是一種虛擬資本（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)4.債券的特征（1）償還性（2）流動(dòng)性（3）安全性（4）收益性5.按計(jì)息方式，債券可以分為哪幾類(lèi)？（1）單利債券（2）復(fù)利債券（3）貼現(xiàn)債券（4）累進(jìn)利率債券6.債券與股票的比較債券與股票的相同點(diǎn)：（1）兩者都屬于有價(jià)證券（2）兩者都是籌措資金的手段債券與股票的區(qū)別：（1）兩者權(quán)利不同；（2）兩者目的不同；（3）兩者期限不同（4）兩者收益不同（5）兩者風(fēng)險(xiǎn)不同7.公債的特點(diǎn)（1）安全性高（2）流通性強(qiáng)（3）收益穩(wěn)定（4）免稅待遇8.金融債券的特征：1.專(zhuān)用

8、性2.集中性3.高利性4.流動(dòng)性9.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人根據(jù)法定程序發(fā)行，在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成為股份的公