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《證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義匯總》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義匯總2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義:第一章一、目的與要求?! ?、通過《證券交易》課程的學(xué)習(xí),同學(xué)們要了解有關(guān)證券交易、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),證券公司自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購交易、清算與交收、證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本概念與內(nèi)容,熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?! ?、通過課程輔導(dǎo)習(xí)題,同學(xué)們要掌握該課程的基本考試點,熟悉考題類型,能夠通過考試并取得高分?! 《?、《證券交易》教材變更及考試變動情況 證券發(fā)行與交易是證券市場的兩大主要內(nèi)容,證券市場是一個具有高度組織化的市場,它包括有嚴格的業(yè)務(wù)規(guī)則,也就是要參加證券市場,必須
2、首先熟悉證券交易的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,也就是說要先懂得游戲規(guī)則,才能開始游戲。近年來,隨著證券市場的發(fā)展,以及通訊技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展,我國證券市場上呈現(xiàn)證券交易品種不斷豐富,交易規(guī)則不斷調(diào)整與進化的態(tài)勢,每年證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)都要出臺一些新的交易規(guī)則來適應(yīng)證券市場的發(fā)展變化。相應(yīng)地,作為《證券交易》課程教材來說,也隨著市場實踐的發(fā)展而不斷發(fā)生更新與變化,內(nèi)容也不斷豐富。隨著教材內(nèi)容的變更,知識點與考試點也相應(yīng)發(fā)生變化,這些變化將隨著課程的深入再逐步向同學(xué)們加以介紹與講解。根據(jù)考試大綱,目前的考題類型全部為客觀題,包括單項選擇、多項選擇、判斷題三種基
3、本類型?! ∪?、需要注意的事項 要通過考試并取得高分,建議同學(xué)們要看三遍教材。 第一遍:在老師的串講下,首先通讀一遍教材。在老師串講過程中,要隨時根據(jù)老師的要求將重點內(nèi)容進行勾畫,以便在課程結(jié)束后,自己復(fù)習(xí)時能做到有的放矢,具有針對性?! 〉诙椋簩滩目键c進行重點閱讀,既對勾畫的要點及難點進行進一步的消化吸收。 第三遍:結(jié)合模擬真題對教材考點進行強化理解,以應(yīng)對考試?! ≥o導(dǎo)講義 《證券交易》共有8章內(nèi)容?! 〉谝徽伦C券交易概述 本章共有4節(jié)內(nèi)容。 第一節(jié)證券交易的概念和基本要素 一、證券交易的概念及原則 (一)證券交易的定義及其特征 1、
4、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動?! ?、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系 3、證券交易的三大特征:流動性、收益性和風(fēng)險性?! ?二)我國證券交易市場發(fā)展歷程 新中國證券交易市場的建立始于1986年?! ?999年7月1日,《證券法》正式開始實施,標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 (三)證券交易的三大原則 公開原則、公平原則、公正原則 二、證券交易的種類(重點,考點眾多,請同學(xué)們仔細閱讀) 股票交易 債券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 1、權(quán)證交易 2、金融期貨交易 3、金融期權(quán)交易 4、可轉(zhuǎn)換債券交
5、易?! ∪?、證券交易的方式 (一)現(xiàn)貨交易 (二)遠期交易和期貨交易 (三)回購交易 (四)信用交易 四、證券投資者 1、證券投資者是買賣證券的主體,可以是自然人,也可以是法人?! ?、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條?! ?、限制成為證券投資者的范圍。 4、合格境外機構(gòu)投資者的定義?! ∥?、證券公司 1、證券公司的定義?! ?、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識點,考點) 3、證券公司的經(jīng)營范圍。(要注意證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額。) 六、證券交易場所 1、證券交易場所的定義 2、證券交易場所的作用?! ∽C券交易場所可以分為
6、證券交易所和其他交易場所兩大類。 證券交易所 1、證券交易所的定義?! ∥覈蹲C券交易所管理辦法》則將證券交易定義為:依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施,履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實行自律性管理的法人?! ?、證券交易所的職能(一般了解) 3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(重點掌握,考點) 4、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。 5、我國證券交易所采用會員制?! ∑渌灰讏鏊?。 1、其他交易場所又稱為場外交易市場。在早期,店頭市場(又稱為“柜臺市場”)是場外交易市場的主
7、要形式?! ?、場外交易市場的交易形式 3、我國銀行間債券市場的基本情況 (1)1997年6月成立 (2)目前,我國銀行間債券市場的主要參與者。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行) (3)市場交易方式。(詢價交易) (4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券) (5)2002年6月,銀行的債券柜臺市場開始運作。 七、證券登記結(jié)算機構(gòu) 1、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人?! ?、在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點) 3、證券登記機
8、構(gòu)的職能 4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)