商業(yè)銀行設立基金管理公司試點管理辦法

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1、商業(yè)銀行設立基金管理公司試點管理辦法（2005年2月20日人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會人民銀行公告〔2005〕第4號）第一章總則第二章申請審批程序第三章風險控制第四章監(jiān)督管理第五章附則第一章總則第一條為落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2004〕3號），保證商業(yè)銀行設立基金管理公司試點工作順利進行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》以及《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱商業(yè)銀行，是指在中華人民共和國境內經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管

2、理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）批準設立的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行。第三條本辦法所稱基金管理公司，是指在中華人民共和國境內由商業(yè)銀行直接出資作為主要股東、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準設立、從事基金管理業(yè)務的企業(yè)法人。第四條商業(yè)銀行設立的基金管理公司，按照《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的業(yè)務范圍募集和管理基金。試點初期，既可以募集和管理貨幣市場基金和債券型基金，投資固定收益類證券，也可以募集和管理其他類型的基金。第五條中國人民銀行會同中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會，負責商業(yè)銀行設立基金管理公司的綜合協(xié)調工作。第二章申請審批程序第六條申請投資基金管理公司的商業(yè)

3、銀行，應按照中國銀監(jiān)會的有關規(guī)定報送材料，在試點期間應同時抄報中國人民銀行。中國銀監(jiān)會從商業(yè)銀行總體風險監(jiān)管的角度，審查商業(yè)銀行投資基金管理公司的資格，并依法出具商業(yè)銀行可以對外投資的監(jiān)管意見。第七條經(jīng)中國銀監(jiān)會出具同意投資基金管理公司監(jiān)管意見的商業(yè)銀行，應按照《證券投資基金管理公司管理辦法》等有關法律法規(guī)，向中國證監(jiān)會報送申請設立基金管理公司的有關材料，中國證監(jiān)會依法進行審批。商業(yè)銀行申請設立基金管理公司的有關材料在試點期間應同時抄報中國人民銀行。第八條鼓勵商業(yè)銀行采取股權多元化方式設立基金管理公司。第九條除本辦法規(guī)定的條款外，商業(yè)銀行設立的基金管理公司的條件及股東資格，按照

4、《證券投資基金管理公司管理辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。第三章風險控制第十條商業(yè)銀行設立的基金管理公司，應建立良好的公司治理結構。商業(yè)銀行應當嚴格按照“法人分業(yè)”的原則，與其出資設立的基金管理公司之間建立有效的風險隔離制度，報中國銀監(jiān)會備案。第十一條商業(yè)銀行僅以出資額對所設立的基金管理公司承擔有限責任，并通過基金管理公司的股東會依法行使股東權利，不得越過股東會、董事會干預公司的經(jīng)營管理。第十二條商業(yè)銀行與其設立的基金管理公司不得違反國家規(guī)定相互提供客戶信息資料，業(yè)務往來不得損害客戶的正當合法權益。第十三條商業(yè)銀行設立的基金管理公司的工作人員必須與商業(yè)銀行脫離工資和勞動合同關系，不得相互

5、兼職?；鸸芾砉镜母呒壒芾砣藛T應當符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》的有關規(guī)定。第十四條商業(yè)銀行設立的基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)不得用于購買其股東發(fā)行和承銷期內承銷的有價證券。第十五條商業(yè)銀行為基金管理公司管理的基金提供融資支持，應按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。第十六條商業(yè)銀行不得擔任其設立的基金管理公司所管理的基金的托管人。第十七條商業(yè)銀行可以代理銷售其設立的基金管理公司發(fā)行的基金，但在代銷基金時，不得在銷售期安排、服務費率標準、參與基金產(chǎn)品開發(fā)等方面，提供優(yōu)于非關聯(lián)第三方同類交易的條件，不得歧視其他代銷基金，不得有不正當銷售行為和不正當競爭行為。第十八條商業(yè)銀行與

6、其設立的基金管理公司在銀行間債券市場上不得以優(yōu)于非關聯(lián)第三方同類交易的條件進行交易。第十九條商業(yè)銀行與其設立的基金管理公司之間的關聯(lián)交易實施細則，由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同制定。商業(yè)銀行設立的基金管理公司和設立基金管理公司的商業(yè)銀行應分別按照中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會的有關規(guī)定進行信息披露。第四章監(jiān)督管理第二十條商業(yè)銀行設立的基金管理公司所募集的基金種類，由中國證監(jiān)會核準。第二十一條中國銀監(jiān)會對設立基金管理公司的商業(yè)銀行制定相關風險監(jiān)管指標計算標準，并實施并表監(jiān)管。第二十二條中國證監(jiān)會依法對商業(yè)銀行設立的基金管理公司及其募集和管理的基金實施監(jiān)督管理，保證基金財產(chǎn)的合法運用和基金份

7、額持有人的合法權益不受侵犯。第二十三條中國人民銀行對商業(yè)銀行設立的基金管理公司進入全國銀行間債券市場依法進行備案和監(jiān)管。第二十四條商業(yè)銀行設立的基金管理公司和設立基金管理公司的商業(yè)銀行應分別按照中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會的有關規(guī)定報送材料，在試點期間同時抄報中國人民銀行。第二十五條中國人民銀行、中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會對商業(yè)銀行設立的基金管理公司在依法實施監(jiān)管過程中，要及時相互通報有關信息，建立監(jiān)管信息共享制度。第五章附則第二十六條商業(yè)銀行收購基金管理公司參照本辦法執(zhí)行。第二十七條中國人民銀行、中