“資管最新業(yè)態(tài)和期貨資管優(yōu)勢”專題培訓(xùn)

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1、期貨資管業(yè)務(wù)業(yè)態(tài)分析內(nèi)容提要期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管的基本流程介紹業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè)期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望公司期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡2012年11月第一批取得期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格開展一對一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為0.68億2013年一對一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為2.5億2014年2015年一對多放開，積極拓展銀行渠道開展項目合作，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模為78億2016年6月已經(jīng)與招商、浦發(fā)、民生、中信、工商、平安、興業(yè)通過FOF/MOM、單項目對接、私行代銷形式項目合作資管產(chǎn)品數(shù)量達到351個，總規(guī)模為167億期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望2016年以

2、來，財富中心月均接受并過會的各類產(chǎn)品項目56個左右，擬發(fā)累計規(guī)模為400多億。因為各種原因暫?；蚍艞壍漠a(chǎn)品項目月均在21個左右，涉及擬發(fā)規(guī)模約280億左右。目前尚在進行中的進行對接產(chǎn)品約106個，涉及擬發(fā)規(guī)模約80億左右。期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望資管業(yè)務(wù)特點：一對一/一對多----（6.3億/161.3億）----1:25一對多（管理型/結(jié)構(gòu)化）----（29億/131億）----1:4.5結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品占到80%，優(yōu)先資金主要來自銀行渠道，其次為公司團隊自募。產(chǎn)品涉及期貨保證金規(guī)模為35億，占20%左右。期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望銀行渠道合作產(chǎn)品系列：招商銀行：銳騰系列--

3、-FOF（投固定收益）(母8:1)安盈系列---私行代銷（投固定收益）銳錦系列---私行代銷（投固定2.8%+浮動）（母5:1）浦發(fā)銀行：穩(wěn)健系列---FOF（投固定收益）（母9:1）民生銀行：錦繡系列---FOF（投固定收益）（母9:1）工商銀行：銳澤系列---FOF(投固定收益）（母9:1）興業(yè)銀行：興業(yè)系列---FOF（投管理型）（母5:1）中信銀行：和信系列---FOF(投固定收益）（母9:1）期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望資管業(yè)務(wù)收入：1-5月份累計管理費收入985萬。目前平均管理費費率：年率0.27%期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望資管業(yè)務(wù)是期貨公司新的收入增長點。根據(jù)測

4、算，目前期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)保證金手續(xù)費轉(zhuǎn)化率為年率0.8%，是資管業(yè)務(wù)規(guī)模的3倍左右。未來資管規(guī)模超過期貨保證金規(guī)模是必然的，資管業(yè)務(wù)收入有望與期貨手續(xù)費凈收入平分秋色。期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管券商集合基金專戶投資范圍期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行

5、的金融產(chǎn)品現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利規(guī)模要求最低200萬募集金額不低于3000萬，不得超過50億元客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣合格投資者個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于300萬元個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣；委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣投資者個數(shù)累計不超過200人不少于2人，累計不超過200人單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金

6、額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；托管要求強制托管（一對一可以不托管）強制托管強制托管內(nèi)容提要期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展和展望期貨資管的基本流程介紹業(yè)務(wù)部門如何利用期貨資管平臺展業(yè)分配產(chǎn)品經(jīng)理產(chǎn)品過會擬定相關(guān)合同及協(xié)議托管、銀行審核合同客戶確認(rèn)合同內(nèi)容開證券戶、申請PB（如有）產(chǎn)品運作產(chǎn)品盡調(diào)業(yè)務(wù)部門上報新產(chǎn)品業(yè)務(wù)部門、投顧確認(rèn)合同內(nèi)容合規(guī)審核合同定稿走OA申請印刷合同客戶簽署開期貨戶并送中證登、出股東卡產(chǎn)品備案產(chǎn)品募集產(chǎn)品估值、交易、風(fēng)控產(chǎn)品清算、銷戶或續(xù)期期貨資管的基本流程介紹期貨資管的基本流程介紹賬戶管理估值管理風(fēng)險管理募集、托管、委托人資金劃撥產(chǎn)品備案期貨

7、開戶及銷戶證券開戶及銷戶套保申請合同管理份額登記及資管系統(tǒng)清算產(chǎn)品賬套建立公共數(shù)據(jù)讀取每日估值核算日常資金劃撥信息披露產(chǎn)品終止清算產(chǎn)品風(fēng)控要素審核產(chǎn)品審核資管系統(tǒng)維護PB系統(tǒng)維護風(fēng)險監(jiān)控估值預(yù)估風(fēng)險壓力測算預(yù)警及清盤通知及處置期貨資管的基本流程介紹——券商PB系統(tǒng)（已使用）已使用券商系統(tǒng)名稱系統(tǒng)目前存在的缺陷可用通道海通證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨中信證券迅投系統(tǒng)暫無股票、期貨中信證券PB系統(tǒng)國債期貨不能交易股票、期貨國信證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨中信建投證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨華泰證券PB系統(tǒng)暫無股票、期貨安信證券恒生不自動審批股票中投證券迅投系統(tǒng)暫無股票招商