淺析票據(jù)行為的無(wú)因性原則

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1、淺析票據(jù)行為的無(wú)因性原則票據(jù)行為無(wú)因性原則是現(xiàn)代票據(jù)法的靈魂，是世界票據(jù)法的立法原則。但是我國(guó)的《票據(jù)法》、中國(guó)人民銀行總行的票據(jù)規(guī)章、最高人民法院的司法解釋對(duì)此卻各有不同的規(guī)定，這必然會(huì)引起理論和實(shí)務(wù)上的混亂。對(duì)此，我們應(yīng)該堅(jiān)持票據(jù)行為相對(duì)無(wú)因性的理念，明確票據(jù)行為無(wú)因性效力的范圍，改變票據(jù)法的立法宗旨，修改若干的條款以進(jìn)一步體現(xiàn)票據(jù)行為的相對(duì)無(wú)因性?！　∫?、票據(jù)行為無(wú)因性原則的界定　?。ㄒ唬┢睋?jù)無(wú)因性與票據(jù)行為無(wú)因性　　票據(jù)是完全有價(jià)證券，無(wú)因性是其本質(zhì)特征。但是，票據(jù)從物質(zhì)形態(tài)上而言，僅僅是一張紙，這張紙之所以被列入有價(jià)證券之

2、列，是因?yàn)橛腥嗽谠摷埳蠟榱艘欢ǖ钠睋?jù)行為。按照通常的理解，票據(jù)行為是以成立票據(jù)關(guān)系為目的所為的要式的法律行為。換言之，在票據(jù)上為票據(jù)行為的人，要依法承擔(dān)相應(yīng)的票據(jù)責(zé)任，持有票據(jù)的人，就享有了相應(yīng)的票據(jù)權(quán)利?？梢?jiàn)，在為一定的票據(jù)行為之前，不存在票據(jù)，僅存在票據(jù)格式，而該格式上有了票據(jù)行為之后則成了有價(jià)證券。因此，票據(jù)行為的無(wú)因性決定了票據(jù)的無(wú)因性，其關(guān)注的是票據(jù)行為所產(chǎn)生的法律效果，闡釋的是由票據(jù)行為所產(chǎn)生的票據(jù)法律關(guān)系和票據(jù)行為的基礎(chǔ)關(guān)系（特別是原因關(guān)系）之間的關(guān)系，對(duì)票據(jù)無(wú)因性涵義的理解實(shí)際上就是對(duì)這些關(guān)系的解釋?！　。ǘ┢睋?jù)行

3、為無(wú)因性的涵義　　票據(jù)無(wú)因性理論是以民法上的無(wú)因性理論為基礎(chǔ)而生成和發(fā)展起來(lái)的。無(wú)因性原則應(yīng)當(dāng)是指法律行為外在無(wú)因性和內(nèi)在無(wú)因性的統(tǒng)稱。它不僅僅是指法律行為的有效性，獨(dú)立于產(chǎn)生該法律行為的原因的有效性，其發(fā)生及存續(xù)皆不受后者的影響（外在無(wú)因性）；也是指產(chǎn)生法律行為的原因從該法律行為中抽離，不構(gòu)成該法律行為的內(nèi)容。當(dāng)形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)，原則上，債務(wù)人不得以原因關(guān)系所產(chǎn)生的抗辯事由對(duì)抗債權(quán)人應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)利（內(nèi)在無(wú)因性）。因此，票據(jù)無(wú)因性應(yīng)是外在無(wú)因性與內(nèi)在無(wú)因性的統(tǒng)一。所謂票據(jù)行為的外在無(wú)因性是指票據(jù)行為的效力獨(dú)立存在，持票人不負(fù)給付原

4、因之舉證責(zé)任，其只要能夠證明票據(jù)債權(quán)債務(wù)的真實(shí)成立與存續(xù)，而無(wú)須證明自己及前手取得票據(jù)的原因，即可對(duì)票據(jù)債務(wù)人行使票據(jù)權(quán)利。所謂票據(jù)行為的內(nèi)在無(wú)因性是指產(chǎn)生票據(jù)關(guān)系、引起票據(jù)行為的實(shí)質(zhì)原因從票據(jù)行為中抽離，其不構(gòu)成票據(jù)行為的自身內(nèi)容，當(dāng)形成票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)，原則上，票據(jù)債務(wù)人不得以基礎(chǔ)關(guān)系所產(chǎn)生的抗辯事由對(duì)抗票據(jù)債權(quán)的行使?！　《?、票據(jù)行為無(wú)因性原則的效力范圍　　票據(jù)關(guān)系與票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系（一般包括票據(jù)原因關(guān)系、票據(jù)資金關(guān)系和票據(jù)預(yù)約關(guān)系）原則上是分離的，但由于票據(jù)關(guān)系的產(chǎn)生是基于一定的票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系，所以在一定情況下，兩者又處于彼此牽

5、連的狀態(tài)。在票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系中，票據(jù)資金關(guān)系實(shí)質(zhì)上也是票據(jù)原因關(guān)系的一種，只不過(guò)這種原因關(guān)系僅發(fā)生在付款人與出票人等特定的當(dāng)事人之間；票據(jù)預(yù)約關(guān)系則是連接票據(jù)原因與票據(jù)行為的橋梁，其對(duì)無(wú)因性原則的體現(xiàn)并不十分顯著。所以，本文主要以探討票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系之間的關(guān)系為主?！　。ㄒ唬┢睋?jù)行為無(wú)因性原則的效力之所及　　票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系的分離主要表現(xiàn)為：　　1.即使票據(jù)原因不存在或者無(wú)效、被撤銷(xiāo)，只要出票、背書(shū)等票據(jù)行為依法成立，則出票人、背書(shū)人仍須承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，持票人仍能享有票據(jù)權(quán)利?！　?.即使票據(jù)上記載的內(nèi)容與票據(jù)原因關(guān)系的內(nèi)容不

6、一致或者不完全一致，票據(jù)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容仍應(yīng)當(dāng)按照票據(jù)文義決定，而不能以票據(jù)外的事實(shí)來(lái)改變票據(jù)關(guān)系的內(nèi)容?！　?.只要票據(jù)上的背書(shū)符合法律規(guī)定的連續(xù)性，持票人即可依照票據(jù)上記載的內(nèi)容向票據(jù)債務(wù)人主張相應(yīng)的票據(jù)權(quán)利，而無(wú)須向票據(jù)債務(wù)人證明自己取得票據(jù)的原因內(nèi)容，票據(jù)債務(wù)人也無(wú)須對(duì)持票人取得票據(jù)的原因進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的審查，即可依法向持票人履行票據(jù)債務(wù)?！　?.在英美法系中，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系的分離還體現(xiàn)在：在票據(jù)僅憑交付的轉(zhuǎn)讓中，只要受讓人取得票據(jù)時(shí)是善意的，并支付了對(duì)價(jià)，他便獲得該票據(jù)及其代表的全部財(cái)產(chǎn)的完全所有權(quán)而不受其他權(quán)益的

7、約束?！　。ǘ┢睋?jù)行為無(wú)因性原則的效力之所不及　　票據(jù)法理論認(rèn)為，依公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，在一些特殊情況下，票據(jù)關(guān)系與票據(jù)原因關(guān)系又不能不有所牽連。這種牽連性即是票據(jù)行為無(wú)因性原則效力所不及之處，主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：　　1.在授受票據(jù)的直接當(dāng)事人之間，可以用原因關(guān)系對(duì)抗票據(jù)關(guān)系。例如：A向B簽發(fā)一張匯票用于購(gòu)買(mǎi)貨物，B背書(shū)轉(zhuǎn)讓給C，C背書(shū)轉(zhuǎn)讓給D.A與B，B與C，C與D，則分別屬于直接當(dāng)事人。當(dāng)D向B行使追索權(quán)，B償付款項(xiàng)后取得票據(jù)，向A進(jìn)行追索，A則可以B未交付貨物為理由拒絕追索?！　?.持票人取得票據(jù)如沒(méi)有給付對(duì)價(jià)或者未給付

8、相當(dāng)對(duì)價(jià)的，則該持票人不能享有優(yōu)于其前手的票據(jù)權(quán)利?！　?.持票人取得票據(jù)的手段不合法不能享有票據(jù)權(quán)利。在原因關(guān)系上，如果持票人取得票據(jù)的手段不合法，諸如因欺詐、偷盜、脅迫、搶奪、搶劫、走私、販毒、暴力等，由于法律規(guī)定這樣的行為無(wú)效或