淺談票據(jù)行為的無因性

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1、淺談票據(jù)行為的無因性摘要：票據(jù)以其便捷的流通功能,極大地方便了商品的流通,故此而被冠以“商品交易的血管中流動的血液?！逼睋?jù)之所以能獲此“殊榮”,乃是因?yàn)槠睋?jù)無因性之使然。票據(jù)無因性原則是現(xiàn)代票據(jù)法的靈魂，也是世界票據(jù)法的基本原則，已被世界各經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家立法和司法實(shí)踐所確認(rèn)。[關(guān)鍵詞]票據(jù)行為；票據(jù)行為的無因性；立法現(xiàn)狀及完善建議一、票據(jù)行為無因性的含義（一）票據(jù)行為的性質(zhì)從票據(jù)法理論上講，票據(jù)行為有廣義和狹義之分。廣義的票據(jù)行為是指以發(fā)生、為變更或消滅票據(jù)關(guān)系為目的的法律行為或準(zhǔn)法律行為，包括發(fā)票、背書、承兌、參加承兌、保證、保付、禁止背書、改寫、涂銷、

2、劃線等。其中，發(fā)票、背書、承兌等行為是以行為人的意思表示為要素的，法律基于行為人的意思表示而賦予其一定的效力，所以是法律行為。不以行為人的意思表示為要素，由法律直接規(guī)定其效力的，如付款、劃線等，是準(zhǔn)法律行為。一般說來，大陸法系國家多主張單方法律行為說，認(rèn)為票據(jù)為流通證券，其持票人通常不確定，故當(dāng)行為人作成票據(jù)并簽章于票據(jù)上時，對于不特定的持票人均為意思表示，無須持票人承諾，所以發(fā)票人一經(jīng)簽發(fā)票據(jù)，票據(jù)即有效成立，而無須對方當(dāng)事人合意。這種理論與規(guī)定有利于票據(jù)的流通以及對善意持票人的保護(hù)。我國票據(jù)法采用了這種理論。英美法系國家主張合同行為說，認(rèn)為票據(jù)債務(wù)人

3、所以負(fù)擔(dān)票據(jù)上的債務(wù)，是票據(jù)債務(wù)人與票據(jù)債權(quán)人締結(jié)合同所致，票據(jù)本身就是合同，不需要另有合同證明其為合同。法律推定善意持票人是受合法交付票據(jù)的人，而在票據(jù)上簽章的人又推定其已受對價，因而善意持票人與票據(jù)債務(wù)人之間已經(jīng)成立合法的合同關(guān)。（二）票據(jù)行為無因性的含義票據(jù)的無因性實(shí)為票據(jù)行為的無因性,“票據(jù)上的債務(wù)是基于票據(jù)行為自身而發(fā)生和存在的,和作為票據(jù)接受原因的法律行為(買賣、消費(fèi)借貸等)存在或有效與否無任何關(guān)系。即使買賣契約無效或被解除,由此產(chǎn)生的票據(jù)債務(wù)也不受影響?！薄捌睋?jù)行為的無因性必然導(dǎo)致票據(jù)權(quán)利、票據(jù)關(guān)系的無因性?！蔽覈箨懙钠睋?jù)法理論及實(shí)務(wù)基本

4、沿習(xí)了德國、日本及臺灣地區(qū)票據(jù)法理論關(guān)于票據(jù)無因性的理解。認(rèn)為，“票據(jù)原因關(guān)系的無效、被撤銷不影響票據(jù)的效力。這就是票據(jù)的無因性?！倍?、票據(jù)行為無因性的法律效力及例外情況（一）票據(jù)行為無因性的法律效力1.票據(jù)行為的效力獨(dú)立于原因關(guān)系的效力原因關(guān)系的效力表現(xiàn)為普通債權(quán)的效力，而票據(jù)行為的效力表現(xiàn)為票據(jù)債權(quán)的效力。票據(jù)債權(quán)關(guān)系一經(jīng)形成便獨(dú)立于普通債權(quán)關(guān)系，票據(jù)行為的效力也不隨原因關(guān)系的變動而受影響，只要在票據(jù)上所為的票據(jù)行為依法成立，票據(jù)行為人就須承擔(dān)票據(jù)義務(wù)，持票人就享有票據(jù)權(quán)利。2.持票人無需證明給付原因作為票據(jù)的持票人，只需證明票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系有效成立

5、與存續(xù)，便可行使自己的權(quán)利，無需證明體現(xiàn)原因關(guān)系的普通債權(quán)債務(wù)關(guān)系是否真實(shí)有效的成立與存續(xù)。反之，如果票據(jù)債務(wù)人欲對抗權(quán)利人的權(quán)利主張，則需舉證證明存在符合票據(jù)法規(guī)定的，足以對抗權(quán)利人的權(quán)利主張的抗辯事由。3.善意第三人享有抗辯切斷的特殊保護(hù)票據(jù)行為的無因性原則使得票據(jù)債權(quán)獨(dú)立于普通債權(quán)，與此同時也限制了債務(wù)人的抗辯能力，對于與自己沒有原因關(guān)系的善意第三人，債務(wù)人不得提出一般抗辯，善意第三人享有抗辯切斷的特殊保護(hù)。（二）票據(jù)行為無因性的例外情況1.直接當(dāng)事人之間的抗辯（1）原因關(guān)系無效、不存在或消滅的抗辯在直接當(dāng)事人之間，雖然票據(jù)行為分離于原因關(guān)系，但是

6、當(dāng)原因關(guān)系發(fā)生變更時，也會給票據(jù)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)帶來不便，為了節(jié)約成本，減少訴訟，當(dāng)原因關(guān)系無效、不存在或消滅時，直接當(dāng)事人之間可提出相應(yīng)抗辯，這也體現(xiàn)了司法領(lǐng)域的誠實(shí)信用原則。（2）對價的抗辯在直接當(dāng)事人之間，如果票據(jù)義務(wù)人已經(jīng)給付了相當(dāng)于票據(jù)金額的對價或者自己沒受到對方當(dāng)事人給予自己的相應(yīng)對價，則自己無需履行票據(jù)義務(wù)，否則會引起其他民事糾紛。這里的對價不完全等同于合同的對價。因此，在這時，票據(jù)義務(wù)人可以以此為由進(jìn)行抗辯。（3）特約的抗辯在直接當(dāng)事人之間，如果在正常的票據(jù)行為外進(jìn)行了如交易條件等的特殊約定，一方當(dāng)事人若不遵守相應(yīng)的約定，相對方當(dāng)事人可依此提出

7、抗辯。（4）因欺詐、脅迫而為票據(jù)行為的抗辯在直接當(dāng)事人之間，如果票據(jù)行為人做出票據(jù)行為是因?yàn)閷Ψ降钠墼p或脅迫，而在非自愿的情況做出時，對方當(dāng)事人不得以此享有票據(jù)權(quán)利，與之對應(yīng)，票據(jù)義務(wù)人也可進(jìn)行相應(yīng)的抗辯。2.非直接當(dāng)事人之間的惡意抗辯惡意抗辯，是指在持票人明知其前手與票據(jù)義務(wù)人之間存在對人抗辯的事由，其接受前手票據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓就會損害票據(jù)義務(wù)人的利益而仍受讓票據(jù)權(quán)利時，票據(jù)義務(wù)人就得以對其前手的對人抗辯事由對抗該持票人。（1）基于原因關(guān)系抗辯的惡意抗辯持票人明知票據(jù)義務(wù)人與出票人或者與自己的前手之間存在抗辯事由，仍受讓票據(jù)時，所發(fā)生的惡意抗辯。所謂明知有

8、害于票據(jù)義務(wù)人，主要是明知在票據(jù)債務(wù)人與轉(zhuǎn)讓人之間存在著原因關(guān)系抗辯事由。在這種