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1、淺析票據(jù)行為的無因性原則 一、票據(jù)行為無因性原則的界定 (一)票據(jù)無因性與票據(jù)行為無因性 票據(jù)是完全有價證券，無因性是其本質特征。但是，票據(jù)從物質形態(tài)上而言，僅僅是一張紙，這張紙之所以被列入有價證券之列，是因為有人在該紙上為了一定的票據(jù)行為。按照通常的理解，票據(jù)行為是以成立票據(jù)關系為目的所為的要式的法律行為。換言之，在票據(jù)上為票據(jù)行為的人，要依法承擔相應的票據(jù)責任，持有票據(jù)的人，就享有了相應的票據(jù)權利。可見，在為一定的票據(jù)行為之前，不存在票據(jù)，僅存在票據(jù)格式，而該格式上有了票據(jù)行為之后則成了有價證券。因此，票據(jù)行為的無因性決定了票據(jù)的無因性，
2、其關注的是票據(jù)行為所產生的法律效果，闡釋的是由票據(jù)行為所產生的票據(jù)法律關系和票據(jù)行為的基礎關系(特別是原因關系)之間的關系，對票據(jù)無因性涵義的理解實際上就是對這些關系的解釋?！ ?二)票據(jù)行為無因性的涵義13 票據(jù)無因性理論是以民法上的無因性理論為基礎而生成和發(fā)展起來的。無因性原則應當是指法律行為外在無因性和內在無因性的統(tǒng)稱。它不僅僅是指法律行為的有效性，獨立于產生該法律行為的原因的有效性，其發(fā)生及存續(xù)皆不受后者的影響(外在無因性);也是指產生法律行為的原因從該法律行為中抽離，不構成該法律行為的內容。當形成債權債務關系時，原則上，債務人不得以原因
3、關系所產生的抗辯事由對抗債權人應當行使的權利(內在無因性)。因此，票據(jù)無因性應是外在無因性與內在無因性的統(tǒng)一。所謂票據(jù)行為的外在無因性是指票據(jù)行為的效力獨立存在，持票人不負給付原因之舉證責任，其只要能夠證明票據(jù)債權債務的真實成立與存續(xù)，而無須證明自己及前手取得票據(jù)的原因，即可對票據(jù)債務人行使票據(jù)權利。所謂票據(jù)行為的內在無因性是指產生票據(jù)關系、引起票據(jù)行為的實質原因從票據(jù)行為中抽離，其不構成票據(jù)行為的自身內容，當形成票據(jù)債權債務關系時，原則上，票據(jù)債務人不得以基礎關系所產生的抗辯事由對抗票據(jù)債權的行使?！ 《?、票據(jù)行為無因性原則的效力范圍 票據(jù)關系
4、與票據(jù)基礎關系(一般包括票據(jù)原因關系、票據(jù)資金關系和票據(jù)預約關系)原則上是分離的，但由于票據(jù)關系的產生是基于一定的票據(jù)基礎關系，所以在一定情況下，兩者又處于彼此牽連的狀態(tài)。在票據(jù)基礎關系中，票據(jù)資金關系實質上也是票據(jù)原因關系的一種，只不過這種原因關系僅發(fā)生在付款人與出票人等特定的當事人之間;票據(jù)預約關系則是連接票據(jù)原因與票據(jù)行為的橋梁，其對無因性原則的體現(xiàn)并不十分顯著。所以，本文主要以探討票據(jù)關系與票據(jù)原因關系之間的關系為主?！ ?一)票據(jù)行為無因性原則的效力之所及 票據(jù)關系與票據(jù)原因關系的分離主要表現(xiàn)為： 1.即使票據(jù)原因不存在或者無效、被撤
5、銷，只要出票、背書等票據(jù)行為依法成立，則出票人、背書人仍須承擔票據(jù)責任，持票人仍能享有票據(jù)權利?！ ?.即使票據(jù)上記載的內容與票據(jù)原因關系的內容不一致或者不完全一致，票據(jù)關系中的權利義務內容仍應當按照票據(jù)文義決定，而不能以票據(jù)外的事實來改變票據(jù)關系的內容。13 3.只要票據(jù)上的背書符合法律規(guī)定的連續(xù)性，持票人即可依照票據(jù)上記載的內容向票據(jù)債務人主張相應的票據(jù)權利，而無須向票據(jù)債務人證明自己取得票據(jù)的原因內容，票據(jù)債務人也無須對持票人取得票據(jù)的原因進行實質上的審查，即可依法向持票人履行票據(jù)債務?！ ?.在英美法系中，票據(jù)關系與票據(jù)原因關系的分離還體
6、現(xiàn)在：在票據(jù)僅憑交付的轉讓中，只要受讓人取得票據(jù)時是善意的，并支付了對價，他便獲得該票據(jù)及其代表的全部財產的完全所有權而不受其他權益的約束?！ ?二)票據(jù)行為無因性原則的效力之所不及 票據(jù)法理論認為，依公平和誠實信用原則，在一些特殊情況下，票據(jù)關系與票據(jù)原因關系又不能不有所牽連。這種牽連性即是票據(jù)行為無因性原則效力所不及之處，主要表現(xiàn)為以下幾個方面： 1.在授受票據(jù)的直接當事人之間，可以用原因關系對抗票據(jù)關系。例如：A向B簽發(fā)一張匯票用于購買貨物，B背書轉讓給C，C背書轉讓給D.A與B，B與C，C與D，則分別屬于直接當事人。當D向B行使追索權，
7、B償付款項后取得票據(jù)，向A進行追索，A則可以B未交付貨物為理由拒絕追索?！ ?.持票人取得票據(jù)如沒有給付對價或者未給付相當對價的，則該持票人不能享有優(yōu)于其前手的票據(jù)權利。13 3.持票人取得票據(jù)的手段不合法不能享有票據(jù)權利。在原因關系上，如果持票人取得票據(jù)的手段不合法，諸如因欺詐、偷盜、脅迫、搶奪、搶劫、走私、販毒、暴力等，由于法律規(guī)定這樣的行為無效或者可撤銷，所以非法取得都不可能享有票據(jù)權利。因為票據(jù)法賦予票據(jù)行為以無因性，旨在保護正當?shù)?、善意的持票人，而不保護非法的持票人。 4.為了清償原因債務而交付票據(jù)時，原則上票據(jù)債務不履行，原因債務不
8、消滅，但雙方約定票據(jù)的交付是代物清償?shù)牟辉诖讼?。一般來說，如果沒有事實證明交付票據(jù)的目的是代物清償?shù)模瑒t原因債權只有在票據(jù)
