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《南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金基金合同.doc》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、基金合同南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金基金合同基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司89基金合同目錄1.前言和釋義32.基金的基本情況103.基金份額的發(fā)售124.基金備案145.基金份額的申購(gòu)和贖回156.基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)237.基金份額持有人大會(huì)298.基金管理人、基金托管人的更換條件和程序369.基金的托管3810.基金份額的注冊(cè)登記3911.基金的投資4112.基金的財(cái)產(chǎn)4813.基金資產(chǎn)估值5014.基金的費(fèi)用與稅收5415.基金的收益與分配5716.基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
2、5917.基金的信息披露6018.基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算6519.業(yè)務(wù)規(guī)則6820.違約責(zé)任6921.爭(zhēng)議的處理和適用的法律7022.基金合同的效力7123.其他事項(xiàng)7224.基金合同摘要7389基金合同1.前言和釋義前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金
3、銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同
4、》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。《基金合同》的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金
5、沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。89基金合同釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：本合同、《基金合同》指《南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金基
6、金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充中國(guó)指中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷(xiāo)售辦法》指《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》《運(yùn)作辦法》指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
7、的修訂元指中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)指《南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》，即用于公開(kāi)披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式、備查文件等涉及本
8、基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新托管協(xié)議指基金管理人與基金托管人簽訂的《南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告指《南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務(wù)規(guī)則》指《南方基金管理股份有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》89基金合同中國(guó)證監(jiān)
