南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金.doc

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1、托管協(xié)議南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司45托管協(xié)議目錄1.基金托管協(xié)議當(dāng)事人22.基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則43.基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查54.基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查115.基金財(cái)產(chǎn)保管126.指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行147.交易及清算交收安排168.基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算199.基金收益分配2410.信息披露2511.基金費(fèi)用2712.基金份額持有人名冊的保管2913.基金有關(guān)文件和檔案的保存3014.基金托管

2、人和基金管理人的更換3115.禁止行為3316.基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算3417.違約責(zé)任3618.基金托管協(xié)議的效力3719.爭議解決方式3820.基金托管協(xié)議的簽訂3945托管協(xié)議1.基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：南方基金管理股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈31-33層法定代表人：張海波成立時間：1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字[1998]4號注冊資本：人民幣3億元組織形式:股份有限公司經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資

3、產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：0755-82763888傳真：0755-82763889聯(lián)系人：?？舜ǎǘ┗鹜泄苋嗣Q：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：易會滿電話：（010）66105799傳真：（010）66105798聯(lián)系人：郭明成立時間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣35,640,625.71元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）存續(xù)期

4、間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、國內(nèi)外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務(wù)，代理證券資金清算業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)業(yè)代理業(yè)務(wù)，代理外國銀行和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶45托管協(xié)議管理服務(wù)、認(rèn)購申購業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款承諾、企業(yè)個人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買

5、賣股票以外的外匯有價(jià)證券。自營代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機(jī)銀行業(yè)務(wù)，辦理結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。45托管協(xié)議1.基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披

6、露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《南方優(yōu)選價(jià)值混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。45

7、托管協(xié)議1.基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金為混合型基金，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動性的前提下，采用自下而上優(yōu)選的模式，投資于資產(chǎn)價(jià)值有保障、并且具備價(jià)值釋放條件（盈利能力持續(xù)穩(wěn)定或處于經(jīng)營反轉(zhuǎn)）的上市公司，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及法律、法規(guī)

8、或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：（1）按法律法規(guī)的規(guī)