南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金

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1、南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司40南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議目錄1.基金托管協(xié)議當(dāng)事人22.基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則43.基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查54.基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查115.基金財(cái)產(chǎn)保管126.指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行147.交易及清算交收安排168.基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算199.基金收益分配2410.信息披露2511.基金費(fèi)用2712.基金份額持有人名冊(cè)的保管2913.基金有關(guān)

2、文件和檔案的保存3014.基金托管人和基金管理人的更換3115.禁止行為3316.基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算3417.違約責(zé)任3618.爭(zhēng)議解決方式3719.基金托管協(xié)議的效力3820.基金托管協(xié)議的簽訂3921.托管協(xié)議當(dāng)事人簽字、簽訂地、簽訂日4040南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議1.基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓31、32、33層整層法定代表人：吳萬善成立時(shí)間：1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[1998

3、]4號(hào)注冊(cè)資本：1.5億元組織形式：有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：（0755）82763888傳真：（0755）82763889聯(lián)系人：鮑文革（二）基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66106912傳真：（010）66106904聯(lián)系人：蔣松云成立時(shí)間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣334,018,850,026元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀

4、行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、國內(nèi)外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務(wù)，代理證券資金清算業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)業(yè)代理業(yè)務(wù)，代理外國銀行和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶40南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議管理服務(wù)、認(rèn)購申購業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款承諾、企業(yè)個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代

5、收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價(jià)證券。自營(yíng)代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機(jī)銀行業(yè)務(wù)，辦理結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。40南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議1.基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露

6、辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽?、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含

7、義。40南方優(yōu)選價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議1.基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金為股票型基金，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，采用自下而上優(yōu)選的模式，投資于資產(chǎn)價(jià)值有保障、并且具備價(jià)值釋放條件（盈利能力持續(xù)穩(wěn)定或處于經(jīng)營(yíng)反轉(zhuǎn)）的上市公司，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期、穩(wěn)定增值。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債

8、券以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金不得