銀豐證券投資基金季度報告(2009年第4季度)

《銀豐證券投資基金季度報告(2009年第4季度)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、銀豐證券投資基金季度報告（2009年第4季度）2010-01-2209:00:54目錄§1重要提示§2基金產(chǎn)品概況§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)§4管理人報告§5投資組合報告§6基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況§7影響投資者決策的其他重要信息§8備查文件目錄§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值

2、表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?！　』鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱銀河銀豐封閉交易代碼500058基金運作方式契約型封閉式基金合同生效日2002年08月15日報告期末基金份額總額3,000,000,000.00份投資目標(biāo)本基

3、金為平衡型基金，力求有機融合穩(wěn)健型和進取型兩種投資風(fēng)格，在控制風(fēng)險的前提下追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。投資策略本基金采用自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的精選個股相結(jié)合的投資策略。在正常的市場情況下,股票投資比例變動范圍是：基金資產(chǎn)的25%-75%；債券投資比例變動范圍是：基金資產(chǎn)的25%-55%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例的變動范圍是：基金資產(chǎn)的0%-20%。業(yè)績比較基準(zhǔn)上證A股指數(shù)漲跌幅＊75%＋同期國債收益率＊25%。風(fēng)險收益特征本基金為封閉式平衡型基金,在證券投資基金中屬風(fēng)險相對較低品種,其風(fēng)險與收益特征從長期平均及預(yù)期來看

4、介于單純的股票型組合與單純的債券型組合之間,或介于單純的成長型組合與單純的價值型組合之間,力爭使基金的單位風(fēng)險收益值從長期平均來看大于比較基準(zhǔn)的單位風(fēng)險收益值?；鸸芾砣算y河基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期(2009年10月01日-2009年12月31日)1.本期已實現(xiàn)收益199,801,983.392.本期利潤565,444,996.383.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.18854.期末基金資產(chǎn)凈

5、值3,718,448,725.785.期末基金份額凈值1.239注：本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個月16.33%2.90%

6、13.44%3.11%2.89%-0.21%3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率歷史走勢對比圖注：2002年8月15日本基金成立，根據(jù)《銀豐證券投資基金基金合同》規(guī)定，本基金應(yīng)自基金合同生效日起三個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。截止本報告期末，本基金各項資產(chǎn)配置比例符合合同約定。截止至2002年11月15日，建倉期已滿。建倉期結(jié)束時各項投資比例已符合基金合同約定。§4管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期尚鵬岳本基

7、金的基金經(jīng)理2007年12月18日-7碩士研究生學(xué)歷，曾在漢唐證券有限公司研究所工作，從事策略研究和數(shù)量分析工作。2004年2月加入銀河基金管理有限公司，歷任策略研究員、行業(yè)研究員、銀河銀泰理財分紅證券投資基金基金經(jīng)理助理等職務(wù)。注：上表中任職、離任日期均為我公司做出決定之日。4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著“誠實信用、勤奮律己、創(chuàng)新圖強”的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在合法合規(guī)的前提下謀求基金資

8、產(chǎn)的保值和增值，努力實現(xiàn)基金份額持有人的利益，無損害基金份額持有人利益的行為，基金投資范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。隨業(yè)務(wù)的發(fā)展和規(guī)模的擴大，本基金管理人將繼續(xù)秉承“誠信穩(wěn)健、勤奮律己、創(chuàng)新圖強”的理念，嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定，進一步加強風(fēng)險管理和完善內(nèi)部控制體系，為基金份額持有人謀求長期穩(wěn)定的回報。4