銀河穩(wěn)健證券投資基金季度報(bào)告(2009年第4季度)

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1、銀河穩(wěn)健證券投資基金季度報(bào)告（2009年第4季度）2010-01-2209:00:58目錄§1重要提示§2基金產(chǎn)品概況§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)§4管理人報(bào)告§5投資組合報(bào)告§6開(kāi)放式基金份額變動(dòng)§7影響投資者決策的其他重要信息§8備查文件目錄§9傘形基金的信息報(bào)表§1重要提示報(bào)告期間開(kāi)始日期：2009年10月01日?qǐng)?bào)告期間結(jié)束日期：2009年12月31日基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)

2、定，于2010年01月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。§2基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱銀河穩(wěn)健混合交易代碼151001前端交易代碼-后端交易代碼-基金運(yùn)作方式-基金合同生效日2003年08月04日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額1,426,550,679.03份投資目標(biāo)以穩(wěn)健的

3、投資風(fēng)格，構(gòu)造資本增值與收益水平適度匹配的投資組合，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。投資策略采用自上而下和自下而上相結(jié)合的投資策略，動(dòng)態(tài)配置資產(chǎn)，精選個(gè)股進(jìn)行投資。在正常情況下本基金的資產(chǎn)配置比例變化范圍是：股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的35％至75％；債券投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的20％至45％；現(xiàn)金的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的5％至20％。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)上證A股指數(shù)漲跌幅×75％＋中信國(guó)債指數(shù)漲跌幅×25％風(fēng)險(xiǎn)收益特征銀河穩(wěn)健混合基金屬證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)中度品種（在股票型基金中屬風(fēng)險(xiǎn)中度偏低），力爭(zhēng)使長(zhǎng)期的平均單位風(fēng)

4、險(xiǎn)收益超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。基金管理人銀河基金管理有限公司基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(-2009年10月01日-2009年12月31日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益99,366,508.442.本期利潤(rùn)201,958,611.603.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.13624.期末基金資產(chǎn)凈值1,434,657,838.385.期末基金份額凈值1.0057注：注：本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本

5、期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月15.09%1.27%13.44%1.20%1.65%0.07%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較3.3其它指標(biāo)其它指標(biāo)報(bào)告期（---）其它指標(biāo)報(bào)告期末（-）§4管理人

6、報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期錢睿南本基金的基金經(jīng)理、股票投資部總監(jiān)2008-2-27-9碩士研究生學(xué)歷，曾先后在中國(guó)華融信托投資公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司工作。2002年6月加入銀河基金管理有限公司，歷任交易主管、銀河銀泰理財(cái)分紅證券投資基金基金經(jīng)理助理等職務(wù)。注：上表中任職、離任日期均為我公司做出決定之日。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著“

7、誠(chéng)實(shí)信用、勤奮律己、創(chuàng)新圖強(qiáng)”的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在合法合規(guī)的前提下謀求基金資產(chǎn)的保值和增值，努力實(shí)現(xiàn)基金份額持有人的利益，無(wú)損害基金份額持有人利益的行為，基金投資范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。隨業(yè)務(wù)的發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大，本基金管理人將繼續(xù)秉承"誠(chéng)信穩(wěn)健、勤奮律己、創(chuàng)新圖強(qiáng)"的理念，嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和完善內(nèi)部控制體系，為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。4.3公平交易專項(xiàng)說(shuō)明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況銀河穩(wěn)健證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“銀河穩(wěn)健混合”）在

8、本報(bào)告期內(nèi)嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》，投資管理和交易執(zhí)行相隔離，實(shí)行集中交易制度，公平對(duì)待所管理的所有基金和投資組合，未出現(xiàn)違反公平交易制度的情況，亦未