金泰證券投資基金季度報(bào)告2005年第4季度.pdf

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1、國(guó)泰基金管理有限公司金泰證券投資基金季度報(bào)告（2005年第4季度）金泰證券投資基金季度報(bào)告2005年第4季度一、重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2006年1月19日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招

2、募說(shuō)明書(shū)。二、基金產(chǎn)品概況1、基金簡(jiǎn)介基金簡(jiǎn)稱：基金金泰交易代碼：500001基金運(yùn)作方式：契約型封閉式基金合同生效日：1998年3月27日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額：2,000,000,000份基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行2、基金產(chǎn)品說(shuō)明（1）投資目標(biāo)：本基金是平衡型基金，并以價(jià)值型和成長(zhǎng)型股票為投資重點(diǎn)；投資目標(biāo)是在盡可能分散和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。（2）投資策略：本基金投資時(shí)，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響，決定投資策略；根據(jù)貨幣政策的變化、利率的走勢(shì)，決定國(guó)債在投資組合中的比例；根據(jù)對(duì)行業(yè)及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的深入研究，決定股票投資

3、重點(diǎn)；根據(jù)對(duì)上市公司的調(diào)查研究，確定具體的股票投資組合。本基金的股票投資將以中長(zhǎng)期投資為主。在充分研究的前提下，主要投資于價(jià)值型和成長(zhǎng)型股票中被低估的股票，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。在股票投資組合中，將保留一定比例的短期投資。短期投資主要根據(jù)市場(chǎng)變化，相機(jī)抉擇，靈活投資，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，增加基金的收益。為保證基金資產(chǎn)的流動(dòng)性和收益性，在國(guó)債投資組合中，長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債將保持適當(dāng)?shù)谋壤Ｔ诓贿`反《證券投資基金法》及配套規(guī)則等法律法規(guī)規(guī)定及基金合同有關(guān)約第1頁(yè)國(guó)泰基金管理有限公司金泰證券投資基金季度報(bào)告（2005年第4季度）定的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況，對(duì)基金投資組合進(jìn)行調(diào)整。（

4、3）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：無(wú)。（4）風(fēng)險(xiǎn)收益特征：承擔(dān)中等風(fēng)險(xiǎn)、獲取中等的超額收益。三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)（未經(jīng)審計(jì)）1、各主要財(cái)務(wù)指標(biāo)2005年10-12月基金本期凈收益-37,783,244.06元基金份額本期凈收益-0.0189元期末基金資產(chǎn)凈值1,957,501,754.14元期末基金份額凈值0.9788元注：所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。2、基金金泰凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表凈值增長(zhǎng)業(yè)績(jī)比較業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)凈值增階段率標(biāo)準(zhǔn)差基準(zhǔn)收益收益率標(biāo)準(zhǔn)差①－③②－④長(zhǎng)率①②率③④過(guò)去三個(gè)月-0.53%1.26%----

5、注：本基金根據(jù)基金合同無(wú)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。3、基金金泰累計(jì)凈值增長(zhǎng)率歷史走勢(shì)圖120.00%100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%1998-3-271999-3-272000-3-272001-3-272002-3-272003-3-272004-3-272005-3-27基金金泰第2頁(yè)國(guó)泰基金管理有限公司金泰證券投資基金季度報(bào)告（2005年第4季度）四、基金管理人報(bào)告1、基金管理合規(guī)性聲明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)約定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、最大限度保護(hù)投資

6、人合法權(quán)益等原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。報(bào)告期內(nèi)本基金未發(fā)生任何損害基金份額持有人利益的行為，投資運(yùn)作符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，未發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違規(guī)行為，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產(chǎn)、與公司資產(chǎn)之間嚴(yán)格分開(kāi)、公平對(duì)待，基金管理小組保持獨(dú)立運(yùn)作，并通過(guò)科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)作、精心管理和健全內(nèi)控體系，有效保障了投資人的合法權(quán)益。2、基金經(jīng)理介紹黃焱，男，金融學(xué)碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾就職于平安集團(tuán)投資管理中心、深圳和利投資發(fā)展公司、中期國(guó)際期貨公司深圳公司，2003年1月加盟國(guó)泰基金管

7、理有限公司，先后任金泰基金基金經(jīng)理助理、金泰基金基金經(jīng)理。3、本基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說(shuō)明（1）2005年第四季度證券市場(chǎng)與投資管理回顧第四季度市場(chǎng)基本呈現(xiàn)探低反彈的態(tài)勢(shì)。盡管時(shí)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩等不利因素的陰影，但市場(chǎng)目前仍處于因?yàn)楣筛拇偈怪贫刃韵到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)釋放而產(chǎn)生的所謂股改行情階段。本基金四季度利用市場(chǎng)回調(diào)的機(jī)會(huì)，主要對(duì)兩類板塊進(jìn)行調(diào)整和布局：一是“過(guò)往的持續(xù)性增長(zhǎng)”的板塊。這些股票基本均已有一定的市場(chǎng)表現(xiàn)，同時(shí)它們