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1、-公司社會責任背景下的職工參與權問題曾培芳南京理工大學副教授 關鍵詞:公司社會責任/職工參與權 內(nèi)容提要:職工參與權是職工基于與公司的勞動關系而產(chǎn)生的民主管理權利,為實現(xiàn)公司對職工的社會責任提供了一個具體途徑,對維護、促進職工權益意義重大。本文在論述職工參與權基本理論、實現(xiàn)途徑的基礎上,結合《公司法》對我國職工參與權制度進行了評價,并提出了若干完善相關立法的思路和措施。 一、公司社會責任與職工參與權 現(xiàn)代社會中,公司(尤其大型的公司)在做出決策時,行使著巨大的經(jīng)濟權力,其對重要問題的決策既是一種“經(jīng)濟的”決策,也是一種“社會的”決策,因為公
2、司的運營及其結果,不僅對股東產(chǎn)生影響,同時對雇員、公司所在地、消費者都產(chǎn)生非常重大的影響[1]。面對這一現(xiàn)實,傳統(tǒng)的認為公司僅應服務于股東利益最大化的公司理論逐漸受到質(zhì)疑。有學者認為現(xiàn)代公司不能單獨服務于所有者及其控制者,而應服務于整個社會[2]。在此背景下,公司社會責任的理念遂逐漸被提出,并對許多國家的相關立法產(chǎn)生了影響。.--- 公司(企業(yè))的社會責任開始被公司法學者提出是在1920年的德國。當時,一部分學者主張所謂“企業(yè)自體(UnternehmenanSich)思想”的理論,對公司賦與了公共性?！捌髽I(yè)自體思想”的主要內(nèi)容為:將企業(yè)(公司)從
3、其法律根基的社員中分離出來,將其把握為獨立的存在;離開社員每個人的利害關系,從國民經(jīng)濟的立場上保護并維護公司,并賦予與此相適應的責任[3]。以此思想為基礎,1937年舊德意志股份法第70條第1款規(guī)定:“董事有責任根據(jù)企業(yè)和職工的福利和國家、國民的共同利益的要求運營公司?！?951年、1976年的德國《共同參與法》都更加強化了這一理念。在美國,公司社會責任理論的提出始于20世紀30年代,并得到了廣泛支持。自1985年以來,至少有27個州通過法律特別規(guī)定,董事會在制定重要經(jīng)營決策時,除了考慮股東的利益外,還要考慮其它參與者的利益。這些相關利益者除了通常
4、被認為利益與公司緊密地聯(lián)系在一起的股東之外,還包括職工、債權人、供應商和社區(qū)等公司的參與者[4]。此外,公司社會責任理論對英國、日本、澳大利亞及荷蘭、瑞典和挪威等歐洲大陸國家的公司法都產(chǎn)生了很大的影響,并且以不同的形式表現(xiàn)出來[5]?！ ”M管關于公司社會責任的內(nèi)涵雖然仍存在爭議,但其中心含義一般是指企業(yè)除了為股東追求利潤外,也應該考慮受影響的各方相關利益人的利益,其中雇員利益是企業(yè)社會責任中最直接和最主要的內(nèi)容[6]。公司社會責任是對傳統(tǒng)公司以股東利益最大化為惟一目標的修正與補充,但并不否認股東利益最大化原則,.---而是強調(diào)在實現(xiàn)股東利益最大化過
5、程中,對公司的“非股東利益相關者”(包括公司的職工、消費者、債權人、公司所在的社區(qū)等)承擔適當?shù)纳鐣x務。公司承擔社會責任對于解決和平衡公司的利潤目標和社會利益目標、效率和公平的沖突具有重要意義。賦予職工參與權是切實保證公司對其職工承擔社會責任的一個至關重要的法律機制,為實現(xiàn)公司對職工的社會責任提供了一個具體的途徑。因為,盡管在理論上注意保護和促進公司職工利益是公司社會責任應有之義,但在現(xiàn)實中,職工和股東的利益訴求存在重大分歧,常常存在彼消此長的現(xiàn)象,如在公司收購中,目標公司的股東因公司收購成功可以獲取高額利潤,而其職工則會因此而大量被裁減。因此指
6、望或依靠股東及作為其代理人的經(jīng)營者主動促進和維護職工利益是不現(xiàn)實的。惟有賦予職工有參與公司機關的決策、管理的權利才能最有效地維護、實現(xiàn)法律賦與職工的權利,從而真正使公司對其職工的社會責任得以實現(xiàn)?！ 《⒙毠⑴c權的基本理論問題 1.職工參與權的界定及性質(zhì) (1)職工參與權的界定。一般而言,職工參與權是指一種由公司法規(guī)定的,職工以特定方式參與公司決策機構,介入公司決策程序,影響公司決策結果,監(jiān)督公司決策實施的民主管理權利[7]。通過參與權的行使,可以在一定程度上對公司決策產(chǎn)生影響,.---同時對決策的實施發(fā)揮監(jiān)督作用,這對于維護、促進職工權益具
7、有重要的意義。職工參與權實現(xiàn)機制一般是由職工大會或類似機構民主選舉出符合法定要求(包括數(shù)量、參與能力、道德水平等)的職工代表,由他們代表職工利益行使參與權?！ ￡P于職工代表身份確定標準問題,理論界對此關注較少。本文認為,作為合格的職工代表除應具有相應的參與能力,良好的道德操守等因素外,其因職工身份而與所在公司形成的利害關系的大小強弱將是一個關鍵的標準。一般來講,該職工與公司因雇傭而形成的利害關系越大或越強,就越有動力去維護職工的權益,因為這同時也就是在維護自己的權益。那么,持有公司股票的職工,因為其具有股東和職工雙重身份,能否作為職工代表行使參與權
8、,就成為值得關注的一個問題。我們認為,應該本著前面所述標準分以下兩種情形來討論這個問題。其一,對于因接受贈與、繼承、行使債
