華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.doc

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1、華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一二年六月39目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人5二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則6三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)7四、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查8五、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查10六、基金財(cái)產(chǎn)的保管11七、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行14八、交易的清算與交割17九、基金申購、贖回與分紅安排18十、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算20十一、基金收益分配26十二、基金信息披露27十三、基金費(fèi)

2、用和稅收29十四、基金份額持有人名冊(cè)的保管31十五、基金有關(guān)文件檔案的保存32十六、基金管理人和基金托管人的更換32十七、禁止行為34十八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算36十九、違約責(zé)任38二十、爭(zhēng)議解決方式39二十一、托管協(xié)議的效力39二十二、其他事項(xiàng)40二十三、托管協(xié)議的簽訂403939鑒于華安基金管理有限公司系一家依照中華人民共和國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限

3、公司系一家依照中華人民共和國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于華安基金管理有限公司擬擔(dān)任華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金的基金托管人；為明確華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義。一、基金

4、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：華安基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)，上海國金中心辦公樓二期31、32樓辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)，上海國金中心辦公樓二期31、32樓郵政編碼：200120法定代表人：李勍成立日期：1998年6月4日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】20號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人39名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中

5、國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行

6、卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金法》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、有關(guān)法律法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”)、《華安納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信

7、息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。39三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)（一）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責(zé)：1.保護(hù)持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局報(bào)告；2.安全保管存放于基金托管人處的基金財(cái)產(chǎn)

8、，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r(shí)收取所有應(yīng)得收入；3.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；4.按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定執(zhí)行基金管理人、境外投資顧問的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；5.確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；6.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定進(jìn)行申購、認(rèn)購、贖回等日常交易；7.確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同確定并實(shí)施收益分配