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1、http://www.docin.com/sundae_meng鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：鵬華基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一三年十月43http://www.docin.com/sundae_meng43http://www.docin.com/sundae_meng鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人5二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則6三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查7四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行16七、交易及清算交收安排19八、基金
2、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算23九、基金收益分配27十、基金信息披露28十一、基金費(fèi)用30十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管32十三、基金有關(guān)文件檔案的保存33十四、基金管理人和基金托管人的更換34十五、禁止行為36十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算37十七、違約責(zé)任39十八、爭(zhēng)議解決方式40十九、托管協(xié)議的效力41二十、其他事項(xiàng)4243http://www.docin.com/sundae_meng鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議二十一、托管協(xié)議的簽訂43鑒于鵬華基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能
3、力，擬募集發(fā)行鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于鵬華基金管理有限公司擬擔(dān)任鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的基金托管人；為明確鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
4、43http://www.docin.com/sundae_meng鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：鵬華基金管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層郵政編碼：518048法定代表人：何如成立日期：1998年12月22日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［1998］31號(hào)文組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)（二）基金托管人（二）基金托管人名稱：
5、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理
6、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。43http://www.docin.com/sundae_meng鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議
7、的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。43http://www.docin.com/sundae_meng鵬華環(huán)保產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投
