基于心理分析的證券投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與控制研究

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1、摘要摘要本文介紹了證券投資領(lǐng)域現(xiàn)有狀態(tài)下存在的風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成種類和成分。從風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),介紹了幾種進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的方法。在分析風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),著重介紹了證券投資市場的大眾心理形成的基礎(chǔ),以及在心理因素影響下,對證券投資市場的運(yùn)行影響,以及在心理作用下,大眾具體的投資行為的變化。通過研究證券投資風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和證券投資市場的大眾心理狀態(tài)以及投資行為變化,重點(diǎn)闡述心理因素在證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制影響。關(guān)鍵詞:證券投資;風(fēng)險(xiǎn)控制;行為金融學(xué);心理學(xué)IAbstractAbstractThisdissertationintroducestheexistingcondi

2、tionofsecuritiesinvestmentriskcompositionofspeciesandingredients.FromtheAngleofrisk,introducesseveralriskanalysismethod.Inanalyzingriskatthesametime,introducesemphaticallythesecuritiesinvestmentmarketfoundationfortheformationofthepublicpsychology,andthepsychologicalfactorsinfl

3、uence,thesecuritiesinvestmentmarketoperationeffect,aswellasinpsychologicaleffect,massconcreteinvestmentbehaviorchanges.Bystudyingthesecuritiesinvestmentrisk,carriesontheriskanalysisandsecuritiesinvestmentmarketmasspsychologicalstateandinvestmentbehaviorchange,thispaperfocuseso

4、npsychologicalfactorsinsecuritiesinvestmentriskcontroleffects.Keywords:Investmentsecurities;RiskManagement;BehavioralFinance;psychologyII華北電力大學(xué)碩士學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明:此處所提交的碩士學(xué)位論文《心理因素對證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制的影響》,是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下,在華北電力大學(xué)攻讀碩士學(xué)位期間獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。據(jù)本人所知,論文中除已注明部分外不包含他人已發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究工作做出重

5、要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體,均已在文中以明確方式注明。本聲明的法律結(jié)果將完全由本人承擔(dān)。作者簽名:日期:年月日華北電力大學(xué)碩士學(xué)位論文使用授權(quán)書《心理因素對證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制的影響》系本人在華北電力大學(xué)攻讀碩士學(xué)位期間在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的碩士學(xué)位論文。本論文的研究成果歸華北電力大學(xué)所有,本論文的研究內(nèi)容不得以其它單位的名義發(fā)表。本人完全了解華北電力大學(xué)關(guān)于保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定,同意學(xué)校保留并向有關(guān)部門送交論文的復(fù)印件和電子版本,允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)華北電力大學(xué),可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文,可以公布論文的全部或部分內(nèi)容。本學(xué)位論文屬于

6、(請?jiān)谝韵孪鄳?yīng)方框內(nèi)打“√”):保密□,在年解密后適用本授權(quán)書不保密□作者簽名:日期:年月日導(dǎo)師簽名:日期:年月日華北電力大學(xué)碩士學(xué)位論文第1章證券投資風(fēng)險(xiǎn)簡述1.1證券投資風(fēng)險(xiǎn)的含義投資風(fēng)險(xiǎn),是指遭受投資的損失或損害的可能程度。對于證券投資,風(fēng)險(xiǎn)就是投資者本金和取得的收益遭受損失的可能性的大小。由此而看,證券投資風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種:一種是投資者的收益和本金具體數(shù)額的可能產(chǎn)生的損失;另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能產(chǎn)生的損失。在許多種特定條件下,投資者的收益和本金都具有產(chǎn)生損失的可能性。對于證券現(xiàn)時(shí)的擁有者來說,發(fā)行證券的公司因經(jīng)營管理等各種問

7、題出現(xiàn)虧損時(shí),或者沒有取得預(yù)料中的投資收益時(shí),投資該公司的投資人,所取得的公司預(yù)期分配利潤就會(huì)減少,更有甚者會(huì)無任何利潤分,公司的股票投資者可能會(huì)得不到股息;或者一些投資者在購入公司的股票以后,由于政治方面或者經(jīng)濟(jì)方面的變化影響,很多公司股票的持有者認(rèn)為該公司不會(huì)取得原來的預(yù)期業(yè)績,甚至產(chǎn)生業(yè)績大幅下滑的可能。這樣就會(huì)因此產(chǎn)生大批量的拋售,該公司的股票交易價(jià)格一落千丈,買入股票的投資者不得不在低價(jià)位上進(jìn)行出售,在這種情況下投資者以較高的價(jià)格買入、卻以較低的價(jià)格賣出,本金因此就遭受到損失。對于投資債券的人來說,債券發(fā)行方在出售債券之時(shí)已承諾了債券應(yīng)付

8、的利息,并承諾到達(dá)約定期限后,支付本金和利息。并非所有的債券發(fā)行者都能按已經(jīng)規(guī)定的程序履行債務(wù)。一旦債務(wù)發(fā)行者因?yàn)楦鞣N原因

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