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《試論股東代位行使短線交易歸入權(quán)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、試論股東代位行使短線交易歸入權(quán)(碩士論文摘要)專業(yè)：法律碩士研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)作者姓名：周巖指導(dǎo)教師：井濤副教授短線交易歸入權(quán)制度是指上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及持有法定比例以上股份的股東，在法定期間內(nèi)，對(duì)公司上市股票買進(jìn)后再賣出、或賣出后再買進(jìn)，其因此所獲收益應(yīng)當(dāng)收歸公司所有的制度。短線交易作為一種特殊的證券違法行為，具有很大的社會(huì)危害性，各國(guó)證券立法均規(guī)定了短線交易歸入權(quán)制度，以防范公司內(nèi)部人的短線交易行為。短線交易歸入制度作為反內(nèi)幕交易法律制度的一個(gè)重要組成部分，不僅能夠有效阻嚇公司內(nèi)部人的內(nèi)幕交易行為，而且維護(hù)了投資者對(duì)證券市場(chǎng)的信賴，保證了證券市場(chǎng)的公難性與公平性。隨著美國(guó)以立法形式確
2、立了短線交易歸入權(quán)制度，其他國(guó)家和地區(qū)也相繼作了立法規(guī)定。我國(guó)《證券法》也明確規(guī)定了短線交易歸入權(quán)制度，該制度強(qiáng)化了內(nèi)部人對(duì)公司誠(chéng)信義務(wù)的恪守，彌補(bǔ)了內(nèi)幕交易法律制度的缺陷與不完善。短線交易歸入權(quán)的行使主體首先是公司董事或監(jiān)事，當(dāng)公司董事或監(jiān)事由于某些原因怠于或拒絕行使歸入權(quán)時(shí)，很多國(guó)家和地區(qū)的證券立法均規(guī)定了公司股東有權(quán)以自己名義代位行使歸入權(quán)，以保護(hù)公司及其股東的合法利益。我國(guó)2006年1月1日施行的《證券法》首次以立法形式規(guī)定了股東在法定條件下有權(quán)代位公司行使短線交易歸入權(quán)，彌補(bǔ)了我國(guó)法律制度存在的不足。股東代位行使歸入權(quán)制度的確立是我國(guó)立法上的一大進(jìn)步，具有非常重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義
3、，它不僅充分保護(hù)了公司小股東的合法權(quán)益，調(diào)動(dòng)了廣大投資者的投資熱情和信心，而且彌補(bǔ)了我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷，確保了公司組織的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和健康發(fā)展。由于我國(guó)民法與公司法均未明確規(guī)定股東代位訴訟制度，因此股東代位行使短線交易歸入權(quán)在司法實(shí)踐中將面臨很多法律問題，這些法律問題如果不進(jìn)一步加以分析與研究，將會(huì)影響股東對(duì)短線交易歸入權(quán)的代位行使。本文首先介紹了短線交易歸入權(quán)制度的基本理論，然后初步分析了股東代位行使歸入權(quán)制度的確立，最后筆者重點(diǎn)探討了股東代位行使短線交易歸入權(quán)時(shí)將面對(duì)的相關(guān)法律問題，諸如股東代位行使歸入權(quán)訴訟的訴訟主體問題、前置程序問題、訴訟費(fèi)用擔(dān)保問題等。通過對(duì)國(guó)外相關(guān)立法的比較研
4、究，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況與立法環(huán)境，筆者對(duì)股東代位行使歸入權(quán)的實(shí)際操作提出了一些法律建議，期望使短線交易歸八制度在我國(guó)能夠充分發(fā)揮預(yù)期效果?！娟P(guān)鍵詞1短線交易歸入權(quán)股東代位訴訟TheAnaIysisofSharehoIders’DerivativeRighttoDisgorgeInsider’SShort—SWingProfiisABSTRACTMajor：ResearchOrientationAuthor：Tutor：JuriSMasterEconomiCLawZhouYahAssociateProfessorjingTaoSystemofDisgorgingInsiders’Short—s
5、wingProfitsiSdefinedthatthepubliclyheldcorporation’Sdirector、managerandtheshareholderowningmorethan10percentofanysecurity，whomakethesecuritytransactionwithinanysix—monthperiod，shouldreturntheprofitsearnedfromthesecuritytransactiontotheissuerofthesecurityAsaspecialillegalconduct，short—swingtradingiSv
6、eryharmfultothesociety，SOtheSystemofDisgorgingInsiders’Short—swingProfitsiSprovidedintheSecurityLawhyeverycountryandareatopreventtheinsiders’short—swingtrading．ThiSsystemcannotonlydetertheinsiders’short—swingtradingefficientlybutalSOmaintaintheinvestors’rellanceonthesecuritiesbusinessandensurethesec
7、uritiesbusiness’fairnessandjustice．AlongwiththiSsystemestablishedintheAmericanlegielation，othercountriesandareasallprovideitintheSecurityLaw．WealsoprovidethiSsysteminthelawanditstrengthenstheinsiders’
