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《興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃2017年第1季度資產(chǎn)管理報告興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃2017年第1季度資產(chǎn)管理報告一、重要提示本報告依據(jù)《中國人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（以下簡稱“《實施細(xì)則》”）及其他有關(guān)規(guī)定制作。管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。管理人保證本報告所載資料不存在虛假
2、記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。托管人已復(fù)核了本報告。保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述。本報告未經(jīng)審計。本報告期自2017年1月1日起至2017年3月31日止。本報告書中的內(nèi)容由管理人負(fù)責(zé)解釋。2興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃2017年第1季度資產(chǎn)管理報告二、集合計劃產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱：興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃簡稱:興證資管鑫三板3號產(chǎn)品類型：集合資產(chǎn)管理計劃計劃運作方式：通過籌集委托人資金交由托管人托管，由集合資產(chǎn)管理計劃管理人
3、統(tǒng)一管理和運用，投資于中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資品種，并將投資收益按比例分配給委托人。投資目標(biāo)：主要挖掘在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下新三板的投資機會，并把握一級半市場定向增發(fā)、二級市場定增折價事件驅(qū)動投資機會及分級基金折價交易等其他折價投資機會，做到全市場的資產(chǎn)配置，最大限度地尋求可控下行風(fēng)險下的穩(wěn)健回報。風(fēng)險收益特征：本集合計劃風(fēng)險收益特征為高風(fēng)險高收益，屬于“積極型”的產(chǎn)品，適合向“積極型”的投資者推廣。本集合計劃適合向風(fēng)險承受能力高、資產(chǎn)流動性需求不高并認(rèn)同管理人投資策略的合格投資者。合同生效日、成立日期：2
4、015年5月15日成立規(guī)模：276,734,356.20存續(xù)期：2+1年，可提前終止管理人：興證證券資產(chǎn)管理有限公司托管人：招商證券股份有限公司3興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃2017年第1季度資產(chǎn)管理報告三、主要財務(wù)指標(biāo)和集合計劃凈值表現(xiàn)（一）主要財務(wù)指標(biāo)：單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)2017年1月1日－2017年3月31日1本期利潤-2,391,810.942本期利潤扣減本期公允900,659.26價值變動損益后的凈額3加權(quán)平均計劃份額本期利潤-0.00864期末集合計劃資產(chǎn)凈值227,33
5、6,221.435期末單位集合計劃資產(chǎn)凈值0.8216期末累計單位集合計劃資產(chǎn)凈值0.8217本期單位凈值增長率-1.08%注：“加權(quán)平均單位集合計劃本期利潤”，計算公式如下：n加權(quán)平均單位集合計劃本期利潤＝P/[S0+∑(ΔSi*(n-i)/n)]i=1其中：P為本期利潤，S0為期初集合計劃單位總份額，n為報告期內(nèi)所含的交易天數(shù)，i為報告期內(nèi)的第i個交易日，ΔSi＝i交易日集合計劃單位總份額－(i-1)交易日集合計劃單位總份額。所述集合計劃業(yè)績指標(biāo)不包括持有人交易集合計劃的各項費用，計入費用后實
6、際收益水平要低于所列數(shù)字。（二）集合計劃凈值表現(xiàn)4興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃2017年第1季度資產(chǎn)管理報告5興證資管鑫三板3號集合資產(chǎn)管理計劃2017年第1季度資產(chǎn)管理報告四、集合計劃管理人報告（一）投資主辦簡介魏越鋒：北京航空航天大學(xué)工學(xué)碩士，現(xiàn)任創(chuàng)新投資部總監(jiān)。魏越鋒先生擅長定向增發(fā)、股權(quán)投資、新三板等領(lǐng)域的投資研究工作，是興證資管定增系列產(chǎn)品及新三板系列產(chǎn)品的投資主辦，產(chǎn)品業(yè)績持續(xù)領(lǐng)先業(yè)界。魏越鋒先生不但擅長一級與一級半市場的投資，對二級市場也有深入研究，其主辦的金麒麟2號榮獲201
7、5年第七屆“中國最佳私募基金”五年期（2010-2014）產(chǎn)品優(yōu)勝獎。范駕云：南京大學(xué)工學(xué)學(xué)士、管理學(xué)碩士。對電力設(shè)備與新能源、公用事業(yè)與環(huán)保等大能源板塊有較為系統(tǒng)深入的研究。偏好競爭力突出、具備可持續(xù)成長性的公司，投資風(fēng)格穩(wěn)健，且兼具靈活性。范駕云先生現(xiàn)任興證資管定增折價產(chǎn)品投資主辦。（二）2017年第一季度投資主辦報告1、2017年第一季度行情回顧及運作分析2017年一季度，A股市場分化非常明顯。從指數(shù)看，上證綜指上漲了3.83%，而創(chuàng)業(yè)板指數(shù)下跌了2.79%。從具體行業(yè)來看，建筑、鋼鐵等基建
8、相關(guān)行業(yè)，家電、食品飲料等消費類行業(yè)指數(shù)漲幅達到了5%左右甚至接近10%，而計算機、傳媒等行業(yè)指數(shù)跌幅仍有5%左右，分化非常大。另外，龍頭藍籌股整體性上漲，而高估值中小市值股票大面積下跌特征也較為明顯。整體上看，一季度A股市場的賺錢效應(yīng)良好。新三板市場方面，則延續(xù)了去年四季度筑底回升的態(tài)勢，三板成指、三板做市指數(shù)一季度期間分別上漲了0.26%，4.28%；融資金額方面，2017年一季度融資333億元，保持較熱的狀態(tài)。一季度新掛牌960家企業(yè)，一季度末掛牌企業(yè)數(shù)量突破了1.1萬家。產(chǎn)
