新三板,資管計(jì)劃

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1、為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃新三板,資管計(jì)劃　　新三板：定向增發(fā)必備知識(shí)及定增詳細(xì)流程XX-03-19　　一、定向增發(fā)必備知識(shí)　　1、新三板交易對(duì)投資者有何要求?　　(1)注冊(cè)資本500萬(wàn)元以上的法人機(jī)構(gòu)或?qū)嵗U出資500萬(wàn)元以上的合伙企業(yè);　　(2)集合信托、銀行理財(cái)、券商資管、投資基金等金融資產(chǎn)或產(chǎn)品;　　(3)自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷?！　?、投資者如何參與新三板交易?　

2、　(1)選擇一家從事全國(guó)中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主辦券商;　　(2)提供滿(mǎn)足新三板投資要求的證明材料，和主辦券商簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》;　　3、新三板股票交易制度有哪些?目的-通過(guò)該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專(zhuān)業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　目前主要采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，并逐步實(shí)現(xiàn)做市商方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式；轉(zhuǎn)讓時(shí)間每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:

3、00至15:00;主辦券商按照投資者委托的時(shí)間先后順序申報(bào)，申報(bào)當(dāng)日有效；申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍，最小變動(dòng)單位為元;價(jià)格不設(shè)漲跌幅限制?！　?、什么是新三板定增?有什么特點(diǎn)?新三板定增，又稱(chēng)新三板定向發(fā)行，是指申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。新三板定向發(fā)行具有以下特點(diǎn)：(1)企業(yè)可以在掛牌前、掛牌時(shí)、掛牌后定向發(fā)行融資，發(fā)行后再備案;(2)企業(yè)符合豁免條件則可進(jìn)行定向發(fā)行，無(wú)須審核;　　(3)新三板定增屬于非公開(kāi)發(fā)行，針對(duì)特定投資者，不超過(guò)35人;　　(4)投資者可以與企業(yè)協(xié)商談判確定發(fā)行價(jià)格;　　(5)定向發(fā)行新增的股份不設(shè)立鎖定期?！　?、新三板定

4、增流程有哪些?什么情況下可豁免核準(zhǔn)?　　新三板定增的流程有：(1)確定發(fā)行對(duì)象，簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議；(2)董事會(huì)就定增方案作出決議，提交股東大會(huì)通過(guò)；(3)證監(jiān)會(huì)審核并核準(zhǔn)；(4)儲(chǔ)架發(fā)行，發(fā)行后向證監(jiān)會(huì)備案；(5)披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。　　發(fā)行后股東不超過(guò)200人或者一年內(nèi)股票融資總額低于凈資產(chǎn)20%的企業(yè)可豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。新三板定增由于屬于非公開(kāi)發(fā)行，企業(yè)一般要在找到投資者后方可進(jìn)行公告，因此投資信息相對(duì)封閉?！　?、投資者為什么要參與新三板定增?目的-通過(guò)該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專(zhuān)業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為

5、了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　(1)目前協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，新三板市場(chǎng)整體交易量稀少，投資者很難獲得買(mǎi)入的機(jī)會(huì)。定向發(fā)行是未來(lái)新三板企業(yè)股票融資的主要方式，投資者通過(guò)參與新三板企業(yè)定向增發(fā)，提前獲取籌碼，享受將來(lái)流動(dòng)性迅速放開(kāi)帶來(lái)的溢價(jià)。　　(2)新三板定向發(fā)行融資規(guī)模相對(duì)較小，規(guī)定定向增發(fā)對(duì)象人數(shù)不超過(guò)35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬(wàn)元即可參與;　　(3)新三板定向發(fā)行不設(shè)鎖定期，定增股票上市后可直接交易，避免了鎖定風(fēng)險(xiǎn);(4)新三板定向發(fā)行價(jià)格可協(xié)商談判來(lái)確定，避免買(mǎi)入價(jià)格過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)。二、定

6、增的詳細(xì)流程:　　1、董事會(huì)對(duì)定增進(jìn)行決議,發(fā)行方案公告：主要內(nèi)容：　　發(fā)行目的　　發(fā)行對(duì)象范圍及現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排　　發(fā)行價(jià)格及定價(jià)方法　　發(fā)行股份數(shù)量　　公司除息除權(quán)、分紅派息及轉(zhuǎn)增股本情況本次股票發(fā)行限售安排及自愿鎖定承諾　　募集資金用途　　本次股票發(fā)行前滾存未分配利潤(rùn)的處置方案　　本次股票發(fā)行前擬提交股東大會(huì)批準(zhǔn)和授權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)　　2、召開(kāi)股東大會(huì)，公告會(huì)議決議　　內(nèi)容與董事會(huì)會(huì)議基本一致。目的-通過(guò)該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專(zhuān)業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、

7、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　3、發(fā)行期開(kāi)始，公告股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)程序　　公告主要內(nèi)容：　　普通投資者認(rèn)購(gòu)及配售原則　　外部投資者認(rèn)購(gòu)程序　　認(rèn)購(gòu)的時(shí)間和資金到賬要求　　4、股票發(fā)行完成后，公告股票發(fā)行情況報(bào)告公告主要內(nèi)容：(一)本次發(fā)行股票的數(shù)量(二)發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)(三)現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排　　(四)發(fā)行對(duì)象情況　　5、定增并掛牌并發(fā)布公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公告　　公告主要內(nèi)容：　　本公司此次發(fā)行股票完成股份登記工作，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓