中國鋼鐵企業(yè)相對效率與規(guī)模效率

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1、中國鋼鐵企業(yè)相對效率與規(guī)模效率12111焦國華，陳舸，江飛濤，殷智遠，陳偉剛（1、中南大學商學院，長沙，4100832、紐約州立大學賓漢姆頓分校經濟學系，Binghamton，NY13902-6000）[摘要]本文采用數據包絡分析法（DEA）對中國57家重點大中型鋼鐵聯(lián)合企業(yè)的相對效率和規(guī)模效率進行實證研究，研究表明：重點大中型鋼鐵聯(lián)合企業(yè)在效率上存在顯著的差異，并且不少企業(yè)效率低下，鋼鐵工業(yè)優(yōu)勝劣汰的競爭機制相對缺乏；大型和特大型鋼鐵企業(yè)相對中小型鋼鐵企業(yè)而言并不具備顯著的效率優(yōu)勢，多數大型和特大型鋼鐵企業(yè)效率并不高；重點大中型鋼鐵聯(lián)合企業(yè)中大部分企業(yè)是規(guī)模有效或者接近于規(guī)模有效

2、的，規(guī)模效率并不是影響大中型鋼鐵企業(yè)生產經營效率的主要因素。進一步的研究表明，鋼鐵聯(lián)合企業(yè)的規(guī)模對效率幾乎沒有什么影響，沒有必要過于關注企業(yè)規(guī)模和規(guī)模效率。相關部門應該將政策重點從擴大企業(yè)規(guī)模轉移到建立并維護公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制上來。[關鍵詞]DEA；CCR模型；BCC模型；相對效率；規(guī)模效率；[中圖分類號]F203[文獻標識碼]A[文章編號]一、導言我國許多學者和業(yè)界人士認為，鋼鐵工業(yè)是具有很強規(guī)模經濟效益的行業(yè)，而我國鋼鐵企業(yè)規(guī)模過小，不能很好的利用規(guī)模經濟，影響我國鋼鐵工業(yè)的國際競爭力（陳凌，2003；張愛華，2005；熊鵬、潘開靈，2006；魏建新，2006）。

3、我國的相關政策部門亦持有同樣觀點，2005年公布的《鋼鐵產業(yè)發(fā)展政策》中，將“通過鋼鐵產業(yè)組織結構調整，實施兼并、重組，擴大具有比較優(yōu)勢的骨干企業(yè)集團的規(guī)模，提高產業(yè)集中度”作為政策的重要目標之一，并計劃到2010年，形成兩個3000萬噸級，若干個千萬噸級的具有國際競爭力的特大型企業(yè)集團，在政策上對現(xiàn)有規(guī)模500萬噸以上的企業(yè)進行傾斜扶持，限制中小規(guī)模企業(yè)的發(fā)展，試圖通過這種方式淘汰（政策部門）認為過多的達不到規(guī)模經濟的企業(yè)?！朵撹F產業(yè)發(fā)展政策》頒布以后，地方政府和鋼鐵企業(yè)為了獲取更多的政策扶持，紛紛進行聯(lián)合重組。但是我們注意到，這些學者及政策部門對我國鋼鐵企業(yè)規(guī)模合意性的判斷，是

4、建立在與發(fā)達國家主要鋼鐵企業(yè)簡單比較企業(yè)規(guī)模的基礎上。鶴田俊正在《日本的產業(yè)政策》一書中指出：與別國比較企業(yè)規(guī)模的大小，完全沒有什么經濟學意義；企業(yè)規(guī)模，應該是在社會分工廣泛發(fā)展的過程中，適應市場的性質而確定的；忽視市場的特殊性一味追求擴大企業(yè)規(guī)模，反而有可能出現(xiàn)大規(guī)模企業(yè)缺乏經濟效益的情況。本文試圖通過DEA（數據包絡分析）的方法對鋼鐵企業(yè)效率差異與鋼鐵企業(yè)規(guī)模效率情況進行實證研究，以揭示大型或者特大型鋼鐵企業(yè)對中小規(guī)模鋼鐵企業(yè)是否擁有效率優(yōu)勢，以及我國鋼鐵企業(yè)在規(guī)模上是否有效率，將對鋼鐵企業(yè)規(guī)模合意性、鋼鐵產業(yè)發(fā)展政策依據及效果合意性的判斷建立在堅實的實證基礎上。二、文獻綜述傳

5、統(tǒng)的規(guī)模效率測算方法有利潤率分析法、生存檢驗法、統(tǒng)計成本分析法與工程法。利潤率分析法由于利潤率高低不僅受規(guī)模經濟的影響，還會受到企業(yè)的壟斷程度、會計核算的口徑、經濟周期等各種因素的影響，這一方法由于缺陷比較顯著，并不常用；適者生存檢驗法也有一定的問題，簡單說就是在競爭中生存下來并且市場份額不斷擴大的原因肯定不只規(guī)模經濟這一條；統(tǒng)計成本分析法需要大量的數據資料，不但數據資料的分析整理費時費力，并且成本資料是對過去生產經營花費的描述，不能代表應該的最優(yōu)生產經營效率，此法應用并不廣泛；工程法主要依據的是技術資料，容易忽略組織管理等方面的規(guī)模經濟問題（于立、王詢，1996）。以上傳統(tǒng)方法中

6、工程法和生存檢驗法運用比較普遍。我國各鋼鐵公司技術資料收集極為困難，采用工程法存在很大的障礙。生存檢驗法在我國的適用性也存在問題，因為這一方法的應用首先需要市場競爭的優(yōu)勝劣汰的機制能正常作用，在我國由于地方政府對本地企業(yè)的保護，以及出于打造大型企業(yè)對大型企業(yè)提供政策傾斜，以及預算軟約束問題，使得我國鋼鐵工業(yè)市場競爭被扭曲，往往使得“優(yōu)不勝，劣不汰”，生存檢驗法對于中國鋼鐵工業(yè)規(guī)模效率的測算并不適合。Banker（1984）提出用DEA來研究規(guī)模效率以來，不少學者將DEA的方法用于規(guī)模經濟的研究中。Banker（1992）進一步研究了DEA方法在規(guī)模收益估算上的運用。Majumdar

7、、SumitK&ChangHsi-hui（1996）采用DEA方法，使用39個地方經營公司1975、1978、1981、1984、1987和1990共6個年度的數據，對美國電信行業(yè)中當地經營公司的規(guī)模有效性進行了研究。Fecher等（1993）利用DEA方法和經濟計量模型分析了法國人壽保險業(yè)的效率和規(guī)模效率Favero和Papi（1995）對采用DEA方法意大利銀行業(yè)進行技術和規(guī)模效率的考察。Ashton（1998）采用DEA方法測算英國零售銀行業(yè)的規(guī)模經濟和范圍經濟