犯罪通論 第四講 期于無刑

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1、第四講期于無刑引子：金融犯罪——“正面我贏，反面你輸”體外循環(huán)案例。概念：金融犯罪是濫用金融工具破壞金融秩序的犯罪，或者說是發(fā)生在金融法律關(guān)系中的刑事犯罪。金融犯罪集暴力、偷竊、欺詐于一身，是一種綜合性犯罪。危害：金融安全是不同于國土安全的另一種國家安全。分類：銀行、證券、保險(xiǎn)；秩序、詐騙；家賊、外賊；暴力（搶劫運(yùn)鈔車）、職務(wù)、智能；針對(duì)、利用、由。涉及金融工具：貨幣（包括外匯）、經(jīng)營許可、貸款、票據(jù)（匯票、本票、支票）、金融憑證（存單、委托收款憑證、匯款憑證）、金融票證（票據(jù)、憑證、信用證、信用卡、保函、資信證明）、證券、期貨、有價(jià)證券、保險(xiǎn)。

2、金融犯罪的規(guī)律與預(yù)防：得逞率分析、案發(fā)方式分析。4—A四級(jí)罪——非暴力危及公共秩序的犯罪。主要罪名：貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、行賄罪、介紹賄賂罪、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪、私分國有資產(chǎn)罪、濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪，以及各類金融犯罪，等。具體罪名與認(rèn)定：案例1：A與B是堂兄弟，A找B申請(qǐng)貸款。B以拉存款及提供有價(jià)證券作抵押為條件。A即介紹C存入1000萬元，并找來某銀行負(fù)責(zé)人D虛開國庫券代保管憑證1000萬元交給B，B欺騙本行領(lǐng)導(dǎo)說已經(jīng)核過保，結(jié)果，放貸700萬元給A，到期后未能償還，逃逸。問題：涉及何種罪名？貸款詐騙罪：以非法占有為目的，編造引進(jìn)資金、

3、項(xiàng)目等虛假理由，或者使用虛假的經(jīng)濟(jì)合同的，或者使用虛假的證明文件，或者使用虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)?；蛘叱龅盅何飪r(jià)值重復(fù)擔(dān)保，詐騙銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的貸款，數(shù)額較大的行為。違法發(fā)放貸款罪：銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，或者違法向關(guān)系人發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的行為。非法出具金融票證罪：銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中還可能涉及：行賄罪、受賄罪、虛假信用申請(qǐng)罪等罪名。信貸類案件的特點(diǎn)：一案多性。——貸款詐騙與違法發(fā)放貸款同在；——違

4、法發(fā)放貸款與賄賂交易同在；——貸款詐騙與違法出具金融票證同在；——高利轉(zhuǎn)貸與賄賂交易同在；案例2：96年廣發(fā)證券以153個(gè)個(gè)人名義開設(shè)自營帳戶炒作南油物業(yè)，成為該股票莊家。10月24日，廣利用自營帳戶大量買入南油物業(yè)股票，持倉量由14.29‰，增加到其總股本的23.6％。廣動(dòng)用資金5.4億元，使用不同帳戶對(duì)該股票作價(jià)格、數(shù)量相近、方向相反的交易，拉抬股價(jià)。18天內(nèi)，使該只股票價(jià)格由8.55元上升至20.49元。罪名：操縱證券期貨市場(chǎng)罪——競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的天敵；虛構(gòu)的供求關(guān)系；魚肉投資者的工具；銀行信用和證券抵押的不穩(wěn)定因素。具體操縱手段：洗售（Wash

5、Sale）：分別委托兩家券商，做相反方向的買賣相對(duì)委托（MatchOrders）：合謀、對(duì)敲連續(xù)交易操縱聯(lián)合操縱（PoolOperation）扎空（Corners）盤中異常拉抬或打壓股價(jià)分倉、倒倉、鎖倉及囤積證券反復(fù)申報(bào)、撤單，制造虛假申報(bào)證券市場(chǎng)中的犯罪還可能有：1.欺詐發(fā)行股票、債券罪2.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪3.偽造、變?cè)靽矣袃r(jià)證券罪4.偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券罪5.有價(jià)證券詐騙罪6.操縱證券、期貨交易價(jià)格罪7.編造并且傳播證券、期貨交易虛假信息罪8.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪9.擅自運(yùn)用他人財(cái)產(chǎn)罪10.提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告

6、罪11.濫用管理公司、證券職權(quán)罪12.背信損害上市公司利益罪：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保；(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)；案例3：毒品販子陳某找到個(gè)體戶王某，說自己有一筆錢需要以王某的名義存入

7、銀行，如果王答應(yīng)幫忙，事成之后給王某好處費(fèi)兩萬元。王某明知陳某平時(shí)販毒，存款的來路不正，但仍然將陳某交給的60萬元存入自己在工行的帳戶。問題：二人分別涉及何種犯罪？陳某為什么不構(gòu)成洗錢罪？王某為什么不構(gòu)成販毒罪的共犯？或者包庇毒品犯罪分子罪、窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、毒贓罪？洗錢的歷史、危害、方式、與販毒、黑社會(huì)、恐怖犯罪、腐敗犯罪的關(guān)系。洗錢罪：明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而提供資金帳戶，或者協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)

8、、有價(jià)證券，或者通過轉(zhuǎn)帳或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，或者協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為