內(nèi)生創(chuàng)新增長理論研究述評[參考]

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1、內(nèi)生創(chuàng)新增長理論研究述評內(nèi)容提要：在經(jīng)濟(jì)增長理論的演進(jìn)過程中，內(nèi)生創(chuàng)新增長理論逐步取代其他幾種研究視角，成為考察長期經(jīng)濟(jì)增長機(jī)理和動力問題的主流理論，各種創(chuàng)新要素被不斷整合進(jìn)理論框架，數(shù)學(xué)模型表達(dá)形式也越來越縝密和復(fù)雜。從新近研究情況來看，這套理論體系開始涉足更多新的研究領(lǐng)域，更加注重理論體系的完整性、適用性以及理論與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的相互融合，而將制度性因素逐步納入分析框架將成為內(nèi)生創(chuàng)新增長理論中一個頗具現(xiàn)實意義的發(fā)展方向。關(guān)鍵詞：內(nèi)生創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長，創(chuàng)新要素自AghionHowitt(1992)、CaballeroJaffe(1993)、Englm

2、ann(1994)等學(xué)者將“創(chuàng)造性毀滅”思想內(nèi)生化以來，學(xué)術(shù)界掀起了內(nèi)生創(chuàng)新增長理論(endogenousinnovationgrowththeory)的研究高潮，開始從創(chuàng)新視角重新考察經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)理和動力問題。在這些模型中，技術(shù)進(jìn)步是有目的的研發(fā)投資和創(chuàng)新的結(jié)果，并且研發(fā)投資和創(chuàng)新獲得了某種形式的事后壟斷地位。但由于與創(chuàng)造新產(chǎn)品及新生產(chǎn)方式有關(guān)的扭曲，經(jīng)濟(jì)增長率和發(fā)明活動的基本數(shù)量不再滿足帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，政府在稅收、法律、基礎(chǔ)設(shè)施和秩序維護(hù)等方面的公共政策將影響到經(jīng)濟(jì)增長是否符合社會最優(yōu)路徑。在理論演進(jìn)過程中，各種創(chuàng)新要素被逐一吸收、整合

3、進(jìn)理論框架，實現(xiàn)了研究方法與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的相互融合，也衍生出很多頗具建設(shè)性的政策含義。一、內(nèi)生創(chuàng)新增長理論將創(chuàng)新要素內(nèi)生化的思路和方法(一)研發(fā)投資與回報的內(nèi)生化內(nèi)生創(chuàng)新增長理論必須首先解決的問題是創(chuàng)新的來源。新古典增長理論隱含的要義是一種新思想或新設(shè)計一旦創(chuàng)造出來，立刻會在所有潛在生產(chǎn)者之間以一種非競爭性的方式無償使用，任何生產(chǎn)者對新技術(shù)的利用都不會影響其他生產(chǎn)者同樣利用該項技術(shù)。雖然從全社會角度看這是滿足帕累托最優(yōu)的，但假如技術(shù)外溢沒有任何限制，研發(fā)投資活動就不能取得任何收益，也就不會有人再去從事研發(fā)，因此外生技術(shù)會導(dǎo)致一個很難解釋的悖論。Gr

4、ossmanHelpman(1991)的水平創(chuàng)新(horizontalinnovation)模型嘗試了將研發(fā)投資及其回報內(nèi)生化。水平創(chuàng)新模型假定一定數(shù)量的研發(fā)投入可以生產(chǎn)出確定的新產(chǎn)品，由于新產(chǎn)品的設(shè)計者擁有對產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的壟斷權(quán)，壟斷利潤為產(chǎn)品定價和生產(chǎn)成本差額在未來無限期的貼現(xiàn)值總和。如果各類中間產(chǎn)品數(shù)量在均衡時都相等，壟斷定價恰為中間產(chǎn)品收入份額的倒數(shù)，從而保證出售價格高于成本價格并為研發(fā)投資和創(chuàng)新提供激勵。但水平創(chuàng)新模型實際上假定一旦新中間品被生產(chǎn)出來，其使用者就能獲得永久的壟斷權(quán)利，這并不符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實。事實上，隨著競爭者逐漸了解這種

5、新產(chǎn)品并模仿或創(chuàng)造出近似的替代品，創(chuàng)新者壟斷地位將持續(xù)削弱直至完全消失。AghionHowitt(1992)利用垂直創(chuàng)新(verticalinnovation)模型提供了補(bǔ)償研發(fā)投資的另一種思路。他們在產(chǎn)品生產(chǎn)部門之外又引入了研發(fā)部門，勞動力也相應(yīng)在兩個部門間重新分配。研發(fā)部門專門從事研發(fā)投資和創(chuàng)新，并將新開發(fā)的中間產(chǎn)品銷售給最終產(chǎn)品部門；最終產(chǎn)品部門是完全競爭的，從而銷售價格等于中間產(chǎn)品的邊際產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)體系達(dá)到均衡時，勞動力在產(chǎn)品生產(chǎn)部門和研發(fā)部門的工資率相等，最終產(chǎn)品部門的銷售價格等于中間產(chǎn)品需求彈性的倒數(shù)，所取得的利潤作為研發(fā)投資和創(chuàng)新的

6、補(bǔ)償以工資形式全部付給研發(fā)部門。研究方法上，他們利用經(jīng)生產(chǎn)力調(diào)整后的工資率和產(chǎn)品生產(chǎn)部門勞動力需求公式進(jìn)行穩(wěn)定狀態(tài)研發(fā)活動的比較靜態(tài)分析。這種方法基本上脫離了新古典增長分析框架，是內(nèi)生創(chuàng)新增長理論研究過程中的一個重要轉(zhuǎn)折?；谶@一思想他們逐步融入了包括資本、知識、教育、政府研發(fā)補(bǔ)貼等很多新的內(nèi)容，以后的很多內(nèi)生創(chuàng)新增長文獻(xiàn)(如Park，1998；Morales，2004等)，也大都延續(xù)了這一研究思路。從這些研究文獻(xiàn)可見，內(nèi)生創(chuàng)新增長理論將研發(fā)投資與回報內(nèi)生化的幾個要點(diǎn)在于：(1)商業(yè)化的研發(fā)活動導(dǎo)致創(chuàng)新。(2)研發(fā)成果是新資本品，企業(yè)利用新資本

7、品可以更有效生產(chǎn)最終產(chǎn)品。(3)新資本品被壟斷使用，壟斷價格將高于研發(fā)成本，從而為研發(fā)創(chuàng)新提供投資回報。這樣一些思路為新古典增長模型中一直懸而未決的技術(shù)進(jìn)步機(jī)理問題提供了合理解釋，也順利完成了從新古典增長理論到內(nèi)生創(chuàng)新增長理論的過渡。(二)“創(chuàng)造性毀滅”思想的內(nèi)生化基于產(chǎn)品多樣化研究創(chuàng)新增長的一個重要局限在于沒有考慮舊產(chǎn)品的消失，如果新技術(shù)的產(chǎn)生使舊的中間投入隨時間而逐步變得過時，那么淘汰舊中間產(chǎn)品將部分中和新中間產(chǎn)品的引入，使水平創(chuàng)新模型中的產(chǎn)品數(shù)目擴(kuò)張難以實現(xiàn)，也就無法抵消不利于經(jīng)濟(jì)增長的邊際回報遞減效應(yīng)。AShionHowitt(1992

8、)以垂直創(chuàng)新模型提供了將“創(chuàng)造性毀滅”內(nèi)生化的開創(chuàng)性思路，其中增長是由一系列隨機(jī)的質(zhì)量改進(jìn)而來，創(chuàng)新本身也來自于具有不確定性結(jié)果的研發(fā)活動。在其模型中