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《我國(guó)私募基金法律監(jiān)管研究》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫(kù)。
1、分類(lèi)號(hào)學(xué)校代碼10542密級(jí)學(xué)號(hào)2010020l立堂我國(guó)私募基金法律監(jiān)管研究China’Sprivateequityfundlegalandregulatoryresearch湖南師范大學(xué)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)辦公室二。一三年五月摘要自私募基金在我國(guó)興起以來(lái)，發(fā)展迅猛，但我國(guó)私募基金卻一直未獲得合法地位，直至2012年12月28日，十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議表決通過(guò)了修訂后的《證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法(2012修訂)》，將于2013年6月1日起實(shí)施?！蹲C券投資基金法(2012修訂)》在加大基金持有人保護(hù)力度的同時(shí)，
2、首次將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍?！蹲C券投資基金法(2012修訂)》設(shè)專(zhuān)章對(duì)私募基金進(jìn)行了規(guī)范，但通過(guò)對(duì)比美國(guó)、日本、英國(guó)等西方國(guó)家私募基金監(jiān)管方面的立法實(shí)踐，及結(jié)合我國(guó)國(guó)情，《證券投資基金法(2012修訂)》在私募基金監(jiān)管立法方面還存在一些不足，還不能完全滿(mǎn)足私募基金發(fā)展的實(shí)踐需要。《證券投資基金法(2012修訂)》雖然將私募基金投資基金納入了監(jiān)管范圍，但卻沒(méi)有把私募股權(quán)投資基金納入監(jiān)管范圍；《證券投資基金法(2012修訂)》采用了登記和備案制度；在私募基金投資者～的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管方面，對(duì)私募基金合格投資者人數(shù)必須在二百人之內(nèi)
3、，但對(duì)于私募基金合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有作出明確的規(guī)定，應(yīng)該從投資者的投資額、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)收入規(guī)模、自由流動(dòng)資金等方面進(jìn)行限制；在私募基金基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管方面，對(duì)私募基金基金管理人的資格作出了要求，但也沒(méi)有對(duì)私募基金基金管理人的具體規(guī)范作出明確的規(guī)定，應(yīng)該對(duì)私募基金基金管理人的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、人員、場(chǎng)地進(jìn)行限制，并建立注冊(cè)制度；在私募基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管方面，對(duì)私募基金托管人的具體要求、職責(zé)規(guī)范、責(zé)任承擔(dān)都作出了明確規(guī)定；在私募基金轉(zhuǎn)售監(jiān)管方面，沒(méi)有對(duì)私募基金轉(zhuǎn)售作出禁止轉(zhuǎn)售的規(guī)定，只要私募基金轉(zhuǎn)售符合法律規(guī)定的條
4、件；在信息披露方面，要求私募基金合同中對(duì)信息披露作出約定，但沒(méi)有給出參照的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；在私募基金法律責(zé)任監(jiān)管方面，行政、刑事法律責(zé)任規(guī)定都已非常明確具體，但在私募基金民事法律責(zé)任方面相對(duì)欠缺，應(yīng)該對(duì)私募基金基金管理人民事責(zé)任方面的規(guī)定進(jìn)行明確。關(guān)鍵詞：私募基金；法律監(jiān)管；市場(chǎng)準(zhǔn)入IIABSTRACTSincetheriseoftheprivateequityfunds(PEF)inourcountry,PEFisdevelopingrapidly．ButPEFhasnotbeenlegitimized，untilDecember
5、28，2012，thethirtiethsessionofthe1lthStandingCommitteeoftheNationalPeople’SCongressvotedthroughthe《SecuritiesInvestmentFundLaw(2012Revision)》，thatwillbeimplementedfromJune1，2013．The((SecuritiesInvestmentFundLaw(2012Revision)))increasesthefundholdersprotectionefforts，
6、anditputsthePEFintotheadjustmentrangethefirsttime．The((SeuritiesInvestmentFundLaw(2012Revision)))dedicatesachapterofthePEFnorms，butbycomparingthelegislativepracticeoftheregulatoryaspectsofthePEFoftheUnitedStates，Japan，Britainandotherwestemcountries，andwithournationa
7、lsituation，therearesomedeficienciesinthePEFregulatorylegislation，anditcannotfullymeetthepracticerequiresthedevelopmentofPEF．Althoughthe((SecuritiesInvestmentFundLaw(2012Revision)》putsthePEFintotheadjustmentrange，thereisnoprivateequityinvestmentfund；the((SecuritiesIn
8、vestmentFundLaw(2012Revision)))usestheregistrationandfilingsystem；inthemarketaccessregulationofprivateequityinvestors，the((SecuritiesInves
