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《我國私募基金監(jiān)管法律制度的研究》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、學(xué)校代號：10524學(xué)密號：級：中南民族大學(xué)碩士學(xué)位論文我國私募基金監(jiān)管法律制度研究學(xué)位申請人姓名：導(dǎo)師姓名及職稱：馬駿陳雪萍（教授）培專養(yǎng)業(yè)單名位：稱：法學(xué)院法律碩士（法學(xué)）論文提交日期：論文答辯日期：答辯委員會主席：2014年5月2014年5月TheresearchoflegalsupervisionofprivateEquityfundofchinabyMAJunAthesissubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofMasterofLawinJ
2、urisprudenceintheGraduateSchoolofSouth-CentralUniversityforNationalitiesSupervisorProfessorChenXuepingMay,2014中南民族大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨立進行研究所取得的研究成果。除了文中特別加以標注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律后果由本人承擔(dān)。作者簽名：日期：年月
3、日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)中南民族大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。本學(xué)位論文屬于、保密1，在______年解密后適用本授權(quán)書。2、不保密√。（請在以上相應(yīng)方框內(nèi)打“√”）作者簽名：導(dǎo)師簽名：日期：日期：年年月月日日中南民族大學(xué)碩士學(xué)位論文摘要時至今日,我國私募基金已然成為市場經(jīng)濟中的重要組成部分，對我國的經(jīng)濟發(fā)
4、展起著越來越重要的作用，是我國資本市場上重要的投資、融資方式之一。它不僅能活躍我國的金融市場，提供靈活的交易工具，并且也為市場上閑散資金提供了更多的投資渠道。此外，私募基金在一定程度上解決了對我國的小微企業(yè)融資之難題。因此，私募基金監(jiān)管法律制度之完善必將對我國的金融市場的規(guī)范化、制度化提供更為完善的發(fā)展道路。十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過了《證券投資基金法（2012修訂草案）》簡稱《證券投資基金法》）和證監(jiān)會起草的《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》以下簡稱《暫行辦法》），已于2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資
5、基金法》和《暫行辦法》首次將非公開募集基金納入調(diào)整范圍，這為私募基金合法地位提供了可能性。然而私募基金監(jiān)管法律問題仍然存在，而且《暫行辦法》中的監(jiān)管法律制度規(guī)定其合理性和實施需要時間來論證。雖然最新修訂的《證券投資基金法》和《暫行辦法》把非公募基金納入調(diào)整范圍，但私募基金是否等于非公募基金尚需厘清。而且上述法律、法規(guī)對非公募基金的法律規(guī)定尚有許多不足，大多都是建章立制，缺乏較為細致的規(guī)定。證券投資基金法》對非公募基金這一章的規(guī)定只有短短12條，其具體監(jiān)管制度闕如，且《暫行辦法》也存在一些不足，勢必對我國的金融市場的穩(wěn)定發(fā)展造成了阻礙，使我國的經(jīng)
6、濟發(fā)展面臨許多的潛在風(fēng)險。故而，完善我國私募基金監(jiān)管法律制度十分必要。本文欲通過四個部分從法學(xué)的角度來解讀。第一部分，首先厘清私募基金的概念，之后分析我國現(xiàn)有私募基金是否就是非公募基金；第二部分，簡要介紹我國私募基金的發(fā)展歷史，而后以此為背景支撐，分析我國現(xiàn)有私募基金監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀；第三部分，借鑒英、美國家較為成熟私募基金監(jiān)管法律制度，分析對我國私募基金監(jiān)管法律制度的啟示；第四部分，結(jié)合我國立法世紀情況，從監(jiān)管原則和具體措施上提出自己的一些看法和建議。關(guān)鍵詞:私募基金；法律；監(jiān)管制度I（《我國私募基金監(jiān)管法律制度研究AbstractToday
7、,China'sprivateequitymarkethasbecomeanimportantpartoftheeconomy,China'seconomicdevelopmentplaysanincreasinglyimportantrole,reachedonetrillionYuan,becomingthecountry'scapitalmarketisanimportantinvestment,financingway.NotonlyactiveinChina'sfinancialmarket,providingflexibletrad
8、ingtool,andalsofortheidlefundsonthemarkettoprovidemoreinvestmentchannels,an
