股票發(fā)行審核證監(jiān)會(huì)行政賠償責(zé)任研究

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1、北京化工大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的作品成果。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。作者簽名：之[殮‘日期：關(guān)于論文使用授權(quán)的說(shuō)明學(xué)位論文作者完全了解北京化工大學(xué)有關(guān)保留和使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：研究生在校攻讀學(xué)位期間論文工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位屬北京化工大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交

2、論文的復(fù)印件和磁盤(pán)，允許學(xué)位論文被查閱和借閱；學(xué)校可以公布學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容，可以允許采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。非保密論文注釋?zhuān)罕緦W(xué)位論文不屬于保密范圍，適用本授權(quán)書(shū)。作者簽名：導(dǎo)師簽名：日期：學(xué)位論文數(shù)據(jù)集中圖分類(lèi)號(hào)D913學(xué)科分類(lèi)號(hào)820．3020論文編號(hào)1001020131390密級(jí)無(wú)學(xué)位授予單位代碼10010學(xué)位授予單位名稱(chēng)北京化工大學(xué)作者姓名王雪飛學(xué)號(hào)2010001390獲學(xué)位專(zhuān)業(yè)名稱(chēng)民商法學(xué)獲學(xué)位專(zhuān)業(yè)代碼030105課題來(lái)源自選研究方向證券法論文題目股票發(fā)行審核證監(jiān)會(huì)行

3、政賠償責(zé)任研究關(guān)鍵詞證監(jiān)會(huì)，股票發(fā)行，行政許可，行政賠償論文答辯日期2013．5．26論文類(lèi)型基礎(chǔ)研究學(xué)位論文評(píng)闋及答辯委員會(huì)情況姓名職稱(chēng)工作單位學(xué)科專(zhuān)長(zhǎng)指導(dǎo)教師甫玉龍教授北京化工大學(xué)民商法學(xué)，公共管理評(píng)閱人1劉繼峰教授中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法評(píng)閱人2何國(guó)華副教授北京化工大學(xué)商法、經(jīng)濟(jì)法評(píng)閱人3評(píng)閱人4橢員蝴樊麗君教授北京化工大學(xué)民法、婚姻法與繼承法答辯委員1樊麗君教授北京化工大學(xué)民法、婚姻法與繼承法行政法，行政訴訟法，答辯委員2李素貞副教授北京化工大學(xué)民法答辯委員3何國(guó)華副教授北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)法，商法答辯委員4裴

4、亞洲副教授北京化工大學(xué)企業(yè)法，房地產(chǎn)法答辯委員5戴孟勇副教授中國(guó)政法大學(xué)民商法注：一．論文類(lèi)型：1．基礎(chǔ)研究2．應(yīng)用研究3．開(kāi)發(fā)研究4．其它二．中圖分類(lèi)號(hào)在《中國(guó)圖書(shū)資料分類(lèi)法》查詢(xún)。三．學(xué)科分類(lèi)號(hào)在中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB／T13745-9)《學(xué)科分類(lèi)與代碼》中查詢(xún)。四．論文編號(hào)由單位代碼和年份及學(xué)號(hào)的后四位組成。摘要股票發(fā)行審核證監(jiān)會(huì)行政賠償責(zé)任研究證券法規(guī)定了證券的發(fā)行人以及其高級(jí)管理人員、為證券發(fā)行人提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)和在申請(qǐng)文件中聲明承擔(dān)責(zé)任的人員。然而隨著實(shí)踐的深入，人們?nèi)找姘l(fā)現(xiàn)一些上市公司所

5、暴露的問(wèn)題實(shí)際上在公司申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)就已經(jīng)存在，而且其中有的問(wèn)題是本應(yīng)在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)發(fā)行時(shí)就可以發(fā)現(xiàn)的，上市公司發(fā)行文件造假，大量股民的利益受到違法侵害，證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))負(fù)有不可推卸的責(zé)任，可是對(duì)于享有如此大權(quán)力的證監(jiān)會(huì)的行政賠償法律責(zé)任的規(guī)定有關(guān)法律卻一片空白。研究的目的在于探尋證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核的行政許可是否具有可訴性以及投資者要求證監(jiān)會(huì)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)和程序，解決投資者求償無(wú)門(mén)的問(wèn)題。具體而言，第一章，證監(jiān)會(huì)承擔(dān)行政賠償責(zé)已經(jīng)在世界各國(guó)達(dá)成了共識(shí)，各國(guó)對(duì)此的理論探討和實(shí)踐都比較

6、成熟，文章中各國(guó)的賠償責(zé)任現(xiàn)狀躍然紙上。第二章，淺析麥道夫案件，這幾乎是美國(guó)金融發(fā)展歷史長(zhǎng)河中最大的污點(diǎn)。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)自己的違法違規(guī)行為活動(dòng)負(fù)責(zé)已經(jīng)成為了歷史的必然選擇。第三章，投資者利益保護(hù)的依據(jù)，解決了投資者利益保護(hù)的法律、理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)問(wèn)題，對(duì)于投資者保護(hù)的每一次進(jìn)步都是在保護(hù)人權(quán)、維護(hù)公平正義的康莊大道上的重要一步。第四章，證監(jiān)會(huì)行政賠償責(zé)任制度的構(gòu)建，從構(gòu)成要件、歸責(zé)原則、訴訟程序、賠償范圍和賠償資金來(lái)源五個(gè)方面構(gòu)建我國(guó)的證監(jiān)會(huì)行政賠償責(zé)任，證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)中活躍的警察，每一次的合法活動(dòng)都會(huì)對(duì)

7、證券市場(chǎng)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)，但是每一次的違法違規(guī)也會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成沉重的打擊，對(duì)于證監(jiān)會(huì)違法的行政行為活動(dòng)進(jìn)行懲罰符合法律的公平正義。關(guān)鍵詞：證監(jiān)會(huì)，股票發(fā)行，行政許可，行政賠償北京化工大學(xué)碩士學(xué)位論文TheresearchofAdministrativeliabilitytopaycompensationinauditingstockissuebyCSRCABSTRACTSecuritieslawstipulatedthesecuritiesissueranditsseniormanagementstaif,pro

8、videservicesforsecuritiesissuerintermediariesandtheapplicationdocumentsstateresponsibilitypersonnel．However,withthedeepeningofthepractice，moreandmorepeoplefindsomelistedcompanies，infact，haveexposedinth