陽光私募a股證券投資基金的風險及風險控制研究

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2、爹灣域；．；隹薦據／ｒ苗顯黨讀ａ作伊向；婦業(yè)管叫警冬參賽＇．．一’＇?。崳姟瘜W生姓名：巧娛、弁Ｋ．＇．．ｒ：ｆ’＞；，．義乎扣今／乂ｉ矣興，堿．＾暫誦＂譜麵繼爭季！舍灣?。崳姟蛔h／；；乃＼鍵淚裝嗦轉如新―乂完成時間：六年九月＇：—，．‘：，，、送餐茗輸ｒ‘萬＾擁＾Ｖ‘‘、．．＇．？＇－：＇‘．‘．‘．．＇飛：‘、．＾三Ｖ．一＾－共＇．／＾）記戊含悚片＇，．．ｗ／叫．：１０％９分類號：單位代碼密級：３１３２０２４０２１：學號項女專業(yè)學位論文陽光私募Ａ股

3、證券投資基金的風險及風險控制研究學位類別）：工商管理碩壬（ＭＢＡ專業(yè)領域；研究方向；金融企業(yè)管理學生姓名：吳娛指導教師：黃和亮教授二—完成時間：〇六年九月ＲｉｓｋａｎｄＲｉｓｋＣｏｎｔｒｏｌＲｅｓｅａｒｃｈｏｆＳｕｎｓｈ－ｉ凸ｅＰｒｉｖａｔｅＡＳｈａｒｅＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＦｕｎｄｓＢｙＷｕＹｕＳｕｐｅｒｖｉｓｅｄｂｙＰｒｏｆ．ＨｕａｎｇＨｅＬｉａｎｇＡＴｈｅｓｉｓＳｕｂｍｉｔｔｅｄ??；〇Ｆｕｉａｎ

4、ＡｒｉｃｕｌｔｕｒｅａｎｄＦｏｒｅｓｔｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｊｇｙｙ＊化ｉｎＩａｒｔｉａｌＦ山創(chuàng)ＩｍｅｎｔｏｆｅＲｅｕｉｒｅｍｅｎｔｓｑ化ｒ’Ｐ＊ｒｏ化ｓｓｉｏｎａｌＭａｓｔｅｒｓＤ巧ｉｅｅｉｎＭＢＡＣｏｌｌｅｇｅｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔＦｕｉａｎＡｒｉｃｕｌｔｕｒｅａｎｄＦｏｒｅｓｔｒＵｎｉｖｅｒｓｉｔｊｇｙｙＦｕｉａｎＰ．Ｒ．Ｃｈｉｎａｊ，ＣｏｍｐｌｅｔｉｏｎＤａｆ；ｅ：Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ２８，２０１６Ｃｏｍｍｅｎｃｅｍｅｎ

5、ｔＤａｔ；ｅ：Ｄｅｃｅｍｂｅｒ１０名０１６獨創(chuàng)性聲明）本人聲明，所呈交的學位（畢業(yè)論文，是本人在指導教師的指導下獨立完成的研巧成果，并且是自己撰寫的。盡我所知，除了文中作了標注和致謝中已作一了答謝的地方外。與我同對本，論文中不包含其他人發(fā)表或撰寫過的研究成果研究做出貢獻的同志，都在論文中作了明確的說明并表示了謝意，如被查有侵犯。他人知識產權的行為，由本人承擔應有的責任學位（畢業(yè)）論文作者親筆簽名；日期；論文使用授權的說明本人完全了解福建農林大學有關保留、使用學位（畢

6、業(yè)）論文的規(guī)定，即學校有權送交論文的復印件，允許論文被查閱和借閱：學校可Ｗ公布論文的全部或、部分內容，可Ｗ采用影印縮印或其他復制手段保存論文。保密，在年后解密可適用本授權書。□不保密，本論文屬于不保密。學位（畢業(yè)）論文作者親筆簽名：＾日期：指導教師親筆簽名：＾日期：陽光私募Ａ股證券投資基金的風險及風險控制研究目錄１緒論１１．１研究背景與研究意義１１丄１研究背景１１．１．２研巧意義２１．２文獻綜述３１．２．１化募基金相關研究３

7、１．２．２投資業(yè)務風險控制相關研究６１．２．３文獻綜述評述８１．３研究思路與結構８１．３．１研究思路８１．３．２研究結構９１．４研究方法與創(chuàng)新點９２風險控制理論與私募證券投資基金風險１１２．１風險控制的內通１１一２．２投資風險的般分類１１２．２．１市場風險１２２．２．２信用風險１３２．２．３操作風險１３２．２．４流動性風險１３２２１．．５法律風險３２．２．６會計風險１４２．２．７信息風險１４２．２．８道德風險

8、１４２．３陽光私募Ａ股證券投資基金的幾種風險１５２．３．１市場風險１５２．３．２管理能為風險１５２．３．３技術風險１５２．３．４合規(guī)風險１５２．４風險管理的目標１６２．４．１損前目標１６Ｉ２．４．２損后目標１６２．４．３風險管理程序１６２．４．４內部審計在企業(yè)風險管理中的重要性１７３．陽光私募Ａ股證券投資基金運作模式與特性分析１９