zs證券公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制的研究

《zs證券公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制的研究》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫(kù)。

1、學(xué)校代碼：１０３７８密級(jí)：分類號(hào)：⑤聲傲射侶火爹ＡＮＨＵＩＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥ＆ＥＣＯＮＯＭＩＣＳ碩±學(xué)位論文巧證券公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制的研究２０１４３２１２４７０學(xué)號(hào)：學(xué)生姓名：季辰曼？學(xué)位類別：專業(yè)碩壬專業(yè)名稱；工商管理研巧方向：金融投資管理導(dǎo)師姓名：徐旭初二〇—六年十二月學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明；本人所呈交的學(xué)位論文，是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的巧容外

2、，本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)的作品，也不包含為獲得安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書(shū)所使用過(guò)的材料。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均己在文中標(biāo)明并表示了謝意。本聲明的法律后果由本人承擔(dān)。論文作者（簽名年／２月／日Ｖ學(xué)位論文使用授權(quán)書(shū)本論文作者完全了解學(xué)校關(guān)于保存、使用學(xué)位論文的管理辦法及規(guī)定，即學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部口或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)可Ｗ將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入學(xué)校有關(guān)數(shù)據(jù)摩和授

3、權(quán)學(xué)校研究生處與中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)簽訂收錄曲議及收錄并手由作者本人享有、承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，也可レッ采用影印、縮印或掃描等復(fù)制段注保存或匯編本學(xué)位論文。；保密學(xué)位論文，在解密后適用于本授權(quán)書(shū)。巳爭(zhēng)＇＇作者簽名導(dǎo)師簽名；乂年／ｊ月曰灸／Schoolcode：10378Security：Classification：ResearchonriskcontrolofprivatefundinZSsecuritiescompanyStudentID：20143212470Name：JICHENMIN

4、Degreecategory：Professionalmaster_Theprofessionalname：MasterofbusinessadministrationResearchdirection：FinancialinvestmentmanagementTutor’sname：____XUXUCHU__December,2016摘要券商行業(yè)在中國(guó)仍然是一個(gè)冉冉升起的年輕行業(yè)，從誕生至今也只不過(guò)20多年。隨著券商行業(yè)的飛速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)存在于證券公司的方方面面。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理、控制是每個(gè)證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)必

5、須要首先考慮的問(wèn)題。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)以及中國(guó)基本市場(chǎng)的高速發(fā)展，私募基金業(yè)務(wù)已成為各個(gè)證券公司收入來(lái)源的重要組成部分之一。然而，因?yàn)樗侥蓟鸸玖驾积R，證券公司風(fēng)險(xiǎn)制度不健全而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)常有發(fā)生。私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制越來(lái)越受到各個(gè)證券公司相關(guān)部門的重視，ZS證券公司也不例外，私募基金業(yè)務(wù)作為公司的重要業(yè)務(wù)之一，其收益占公司整體收益的占比也越來(lái)越大。私募基金業(yè)務(wù)開(kāi)展的好壞，直接影響著公司未來(lái)的整體發(fā)展。本文以ZS證券公司私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系為研究對(duì)象，結(jié)合國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制研究經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐成果，通過(guò)實(shí)際

6、案例“招商匯金之重陽(yáng)”分析ZS證券公司私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，研究評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素，總結(jié)目前風(fēng)險(xiǎn)控制上存在的問(wèn)題，并進(jìn)一步提出未來(lái)的優(yōu)化建議。本文分為六章內(nèi)容。第一章緒論，介紹了論文的選題背景、研究目的和意義、研究思路和方法、論文貢獻(xiàn)及局限性；第二章介紹私募基金風(fēng)險(xiǎn)概述和風(fēng)險(xiǎn)控制研究；第三章描述了國(guó)內(nèi)私募基金的發(fā)展概述和存在的風(fēng)險(xiǎn)；第四章介紹了ZS證券公司私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀及私募基金的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并通過(guò)具體案例“招商匯金之重陽(yáng)”分析ZS證券公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制體系的主要問(wèn)題；第五章給出了相關(guān)優(yōu)化措施，并設(shè)計(jì)出

7、相應(yīng)的評(píng)分工具；第六章為總結(jié)及對(duì)未來(lái)工作的展望。作者通過(guò)對(duì)ZS證券公司私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行系統(tǒng)研究，結(jié)合實(shí)際工作，力爭(zhēng)做到在保證其私募基金業(yè)務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，能夠?qū)λ侥蓟饦I(yè)務(wù)的開(kāi)展作出最大程度的支持。關(guān)鍵詞：ZS證券公司；私募基金；風(fēng)險(xiǎn)控制1AbstractThebrokerageindustryinChinaisstillarisingyoungindustry,sincethebirthdateisonly20years.Withtherapiddevelopmentofthesecuritiesi

8、ndustry,theriskalsoexistinallaspectsofthesecuritiesfirms.Theriskmanagementandcontrolisthefirstproblemeverysecuritiescompanymustfirstconsiderwhendoingbusiness.Withtheworldeconomicgl