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《發(fā)行與承銷《第八章上市公司發(fā)行新股》練習(xí)試題中大網(wǎng)?！酚蓵?huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年證券發(fā)行與承銷《第八章上市公司發(fā)行新股》練習(xí)試題總分：170分及格：102分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共55題，每題1分，共55分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1)上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（ ）內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（ ）內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(2)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（?。?。(3)證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知；股東大會(huì)通過本次發(fā)行
2、議案之日起（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。(4)上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會(huì)計(jì)師出具（?。徲?jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。(5)如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后（?。﹥?nèi)刊登補(bǔ)充公告。(6)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（?。┤?，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。(7)中國證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（?。?，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
3、(8)向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ）。(9)最近（ ）財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告的，上市公司不得非公開發(fā)行股票。(10)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（ ）名。(11)發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（?。１頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（?。┢睘橥ㄟ^。(12)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于（ ）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(13)封卷后至刊登募集說明書期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷
4、商)、律師應(yīng)在（?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書。(14)非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于（?。┑模瑒t可以由上市公司自行銷售。(15)內(nèi)核小組通常由（ ）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。(16)（?。┰霭l(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票（?。?。(17)上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（?。┢鹩?jì)算。(18)在上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近（ ）年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。(19)公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（?。┟?/p>
5、從業(yè)資格的人員簽署。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(20)發(fā)審委會(huì)議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到（ ）票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。(21)上市公司申請發(fā)行新股，最近（ ）內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。(22)招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（?。﹥?nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。(23)新股東增發(fā)代碼為（?。?24)中國證監(jiān)會(huì)
6、自受理申請文件到作出決定的期限為（?。?，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（?。┌l(fā)行證券。(25)上市公司申請發(fā)行新股，要求高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近（ ）內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(26)上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（?。﹥?nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。(27)擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。(28
7、)公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近（?。┎淮嬖诔钟薪痤~較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(29)發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，（ ）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(30)擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的（ ），應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專
