基金銷售人員的監(jiān)管規(guī)定

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1、基金銷售人員的監(jiān)管規(guī)定一、單項選擇題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）1、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下（）行為規(guī)范。A.在向投資者推介基金時，不應(yīng)考慮投資者的意思B.在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C.在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者D.可以自行打折銷售基金2、通過基金銷售人員從業(yè)考試即（）一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A.證券市場基礎(chǔ)知識B.證券投資基金C?證券交易D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識3、基金銷售機構(gòu)的員工培訓應(yīng)符合（）的相關(guān)要

2、求，培訓情況應(yīng)記錄并存檔。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C?基金行業(yè)自律機構(gòu)D?財政部4、下列哪項不屬于基金銷售人員的禁止行為？（）A?承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送B.在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處C.對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔D.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)二、多項選擇題（以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求）5、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為（）。A.為擴

3、大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、中購、贖回等交易6、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)屮從事（）等相關(guān)活動的人員。A?宣傳推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額申購和贖回D.基金產(chǎn)品創(chuàng)新7、（）應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A.基金管理公司的全部基金銷售人員B?證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C.商業(yè)銀行總

4、行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員8、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括（）oA.完善銷售人員招聘程序B.建立科學合理的銷售績效評價體系C.建立健全基金銷售人員管理檔案D.建立員工培訓制度9、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴格遵守《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項包括（）oA.有效識別投資者身份B?向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C.向投資者介紹基金銷售

5、業(yè)務(wù)流程、收費標準及方式、投訴渠道等D.了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求10＞基金銷售人員應(yīng)根據(jù)（）推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。A.投資者的目標B.風險承受能力C.預期收益率D.投資偏好1K基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)（）。A.公平對待投資者B.不得進行虛假或誤導性陳述C.表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預示其未來表現(xiàn)D.基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料12、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管

6、理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當（）,不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A.客觀B.全面C.準確D.提供業(yè)績信息的原始出處三、判斷題13、商業(yè)銀行總行從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員必須取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。（）14、從事基金銷售的人員只能參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為''證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識〃，獲得基金銷售從業(yè)許可。（）15、未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。（）16、基金銷售機構(gòu)對于取得基金銷售人員從業(yè)

7、考試成績合格證的人員，應(yīng)參照屮國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。（）17、基金銷售機構(gòu)對于本機構(gòu)所屈的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息負有嚴格保密義務(wù)。（）18、基金銷售人員應(yīng)當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其它經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理開戶、基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，數(shù)額較小時接受投資者的現(xiàn)金或以個人名義接受投資者的款項。（）19、在投資者不懂業(yè)務(wù)的情況下，為了維護投資者的利益，只要對投資者有利，基金銷售人員可以適當更改投資者的交易指

8、令。（）20、基金銷售人員所推介基金的過往業(yè)績預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績可以構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。（）21、基金銷售人員為了使投資者更加充分地了解所售的基金，可以向其分發(fā)I!己制作的基金宣傳推介材料。()答案：一、單項選擇題C2、D3、C4、B［解析］B項，基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時