【企業(yè)股權(quán)激勵(lì)】新三板掛牌前股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)

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1、重慶XXX有限公司股權(quán)激勵(lì)方案概要實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的為進(jìn)一步完善重慶XXX有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高層管理人員及員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，制訂了限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。2激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄》1、2、3號(hào)等有關(guān)法

2、律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前公司的董事、高級(jí)管理人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)員工。3激勵(lì)對(duì)象的范圍?本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)X人，包括：?（一）公司董事、高級(jí)管理人員；?（二）公司中層管理人員；?（三）公司核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員。?以上激勵(lì)對(duì)象中，董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的有效期內(nèi)與公司任職并已與公司或公司的控股子公司簽署勞動(dòng)合同。?公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)

3、，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說明。4激勵(lì)計(jì)劃的股票來源、數(shù)量、分配情況（一）本計(jì)劃股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行還是大股東轉(zhuǎn)讓（二）公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予X萬股公司限制性股票，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額X萬股的%。（三）授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：獲授的限制性股票占授予限制性股票占目前總股本的比姓名崗位數(shù)量(萬股)總數(shù)的比例例5激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日?本計(jì)劃的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購注銷完畢之日止。本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為股東大會(huì)通過之日起六年。?授予日在公司股東

4、大會(huì)審議通過后由公司董事會(huì)確定。公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。6激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期?限制性股票授予后即行鎖定。激勵(lì)對(duì)象獲授的全部限制性股票的鎖定期為24個(gè)月。?在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。?鎖定期滿后的第一個(gè)交易日為解鎖日。在解鎖日，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，未滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購注銷。激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票分兩次分別按比例解鎖，即各個(gè)鎖定期滿后激勵(lì)對(duì)象解鎖（或由公司回購注銷）占其獲授總數(shù)相應(yīng)解鎖比例的限制性

5、股票。7激勵(lì)計(jì)劃的解鎖期?在可解鎖日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，授予的限制性股票解鎖期及各期解鎖時(shí)間安排后圖所示：?公司每年實(shí)際解鎖的限制性股票份額將根據(jù)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果做相應(yīng)調(diào)整。計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司回購注銷。8激勵(lì)計(jì)劃圖解鎖定期解鎖期20%解鎖期20%解鎖期30%解鎖期30%2013.12.312014.12.312015.12.312016.12.312017.12.312018.12.319激勵(lì)計(jì)劃的禁售期?本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相

6、關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：?（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。?（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。10限制性股票的授予價(jià)格和確定方法授予價(jià)格市場(chǎng)公允價(jià)格或評(píng)估價(jià)格030%100%凈利潤增長率或凈資產(chǎn)收益率授予價(jià)格可以根據(jù)賬面每股凈資產(chǎn)、每股

7、評(píng)估價(jià)值也可以無償授予，授予價(jià)格與業(yè)績(jī)目標(biāo)相關(guān)，越高的業(yè)績(jī)目標(biāo)對(duì)應(yīng)越低的授予價(jià)格。業(yè)績(jī)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)過往業(yè)績(jī)、市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)特點(diǎn)等多種因素確定，不宜過高也不宜過低11限制性股票的授予與解鎖條件?當(dāng)限制性股票的授予條件達(dá)成時(shí)，公司則向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若授予條件未達(dá)成，則不能授予限制性股票。?授予的限制性股票各年度績(jī)效考核目標(biāo)，如下表所示：解鎖期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)第一個(gè)解鎖期2014年度凈利潤相比2013年度增長不低于20%，銷售收入增長40%第一個(gè)解鎖期2015年度凈利潤相比2014年度增長不低于20%，銷售收入增長

8、40%第一個(gè)解鎖期2016年度凈利潤相比2015年度增長不低于20%，銷售收入增長40%第一個(gè)解鎖期2017年度凈利潤相比2016年度增長不低于20%，銷售收入增長40%12限制性股票的解鎖條件?限制性股票鎖定期內(nèi)，各年度凈利潤均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。?若解鎖期內(nèi)任何一期未達(dá)到解鎖條件