上海登記公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

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1、中國(guó)結(jié)算上海分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2014-03—1—修訂說明日期修訂內(nèi)容2011-10-31公司債兌付兌息：刪除向結(jié)算參與人發(fā)送通知相關(guān)內(nèi)容2012-5-18新增可轉(zhuǎn)債相關(guān)內(nèi)容，涉及兌付兌息、回售、提前贖回、轉(zhuǎn)股、回購質(zhì)押品范圍等。2012-11-14根據(jù)總部新發(fā)布的折算率管理辦法，修訂折算率管理相關(guān)內(nèi)容。2013-3-14新增國(guó)債ETF計(jì)入債券質(zhì)押式回購質(zhì)押庫和債券分期償還相關(guān)內(nèi)容2014-3-7根據(jù)總部新發(fā)布的折算率管理辦法、回購指引，修訂折算率管理相關(guān)內(nèi)容；新增國(guó)家開發(fā)銀行政策性金融債品種相關(guān)內(nèi)

2、容;根據(jù)QFII派發(fā)公司債稅前利息調(diào)整為稅后利息修訂公司債兌付兌息相關(guān)內(nèi)容?！?—目錄第一部分登記.................................................................................................................................5一、債券發(fā)行登記........................................................................................

3、...................5二、債券兌付兌息...........................................................................................................8三、債券回售.................................................................................................................14四、債券贖回、分期償還、提前贖回..

4、.......................................................................17五、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股.............................................................................................................20六、其它業(yè)務(wù)..............................................................................

5、...................................21第二部分清算和交收...................................................................................................................22一、凈額結(jié)算的交易類業(yè)務(wù)清算和交收.....................................................................22二、逐筆全額結(jié)算的交易類業(yè)務(wù)清算和交收.....

6、........................................................29三、發(fā)行類業(yè)務(wù)清算和交收.........................................................................................30第三部分回購質(zhì)押品管理.......................................................................................................

7、....33一、質(zhì)押庫的建立.................................................................................................33二、標(biāo)準(zhǔn)券折算管理以及標(biāo)準(zhǔn)券核算.........................................................................34三、出入庫申報(bào)處理..............................................................

8、.......................................36四、質(zhì)押債券的兌付、兌息、申報(bào)轉(zhuǎn)股和回售..............