中國(guó)結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南(2016年6月修訂)

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1、中國(guó)結(jié)算深圳分公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2016年6月修訂）目錄第一章登記存管61.1初始登記61.1.1國(guó)債、地方政府債、政策性金融債的初始登記61.1.2企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債、分離債和私募債券的初始登記71.2變更登記81.2.1交易變更登記81.2.2其他變更登記81.3托管與存管81.4持有人名冊(cè)服務(wù)91.5派息、兌付101.6回售111.7贖回121.8可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股131.9退出登記131.9.1兌付、轉(zhuǎn)股、回售或贖回后退出登記131.9.2終止上市或終止掛牌14第二章結(jié)算142.1基本結(jié)算原則142.2凈額結(jié)算業(yè)務(wù)152.2.1清算152.2.2交

2、收162.3實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算業(yè)務(wù)172.3.1清算172.3.2交收172.3.3確定不滿足交收條件的交易182.4日終逐筆全額結(jié)算業(yè)務(wù)182.4.1清算182.4.2交收192.5債券發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)202.5.1國(guó)債、地方政府債、政策性金融債網(wǎng)上發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)202.5.2公司債網(wǎng)上發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)202.5.3企業(yè)債網(wǎng)上發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)202.5.4可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)212.5.5分離債網(wǎng)上發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)212.5.6私募債券的發(fā)行結(jié)算業(yè)務(wù)21第三章回購(gòu)質(zhì)押券管理223.1質(zhì)押庫(kù)的建立223.2標(biāo)準(zhǔn)券核算233.3質(zhì)押券出入庫(kù)處理233.3.1處理原則233.3.2

3、入庫(kù)處理233.3.3出庫(kù)處理243.4欠庫(kù)處理263.5質(zhì)押券派息、兌付、贖回、轉(zhuǎn)股和回售26第四章債券凈額結(jié)算業(yè)務(wù)交收違約處理274.1資金交收違約處理274.2證券交收違約處理28第五章附則29為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）市場(chǎng)債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》以及《非公開發(fā)行公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本指南。通過(guò)深交所交易或轉(zhuǎn)讓的國(guó)債、地方政府債、政策性銀行金融債（以下簡(jiǎn)稱“政策性

4、金融債”）、企業(yè)債、公開發(fā)行公司債券（以下簡(jiǎn)稱“公司債”）、可轉(zhuǎn)換公司債（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）、分離交易的可轉(zhuǎn)債券（以下簡(jiǎn)稱“分離債”）以及私募債、證券公司次級(jí)債、證券公司短期債和并購(gòu)重組債四類非公開發(fā)行公司債券（以下統(tǒng)稱為“私募債券”)等債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本指南的規(guī)定；本指南未作規(guī)定的，適用中國(guó)結(jié)算和中國(guó)結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）其他登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)范性文件的規(guī)定。第一章登記存管1.1初始登記1.1.1國(guó)債、地方政府債、政策性金融債的初始登記國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和深交所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果辦理發(fā)行登記；國(guó)債通過(guò)深交所掛牌

5、分銷或場(chǎng)外合同分銷的，本公司根據(jù)深交所確認(rèn)的分銷結(jié)果將相應(yīng)國(guó)債登記到持有人證券賬戶。地方政府債、政策性金融債的初始登記參照國(guó)債辦理。1.1.2企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債、分離債和私募債券的初始登記1、發(fā)行人辦理企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債、分離債和私募債券的初始登記前，應(yīng)當(dāng)與本公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部聯(lián)系，咨詢初始登記相關(guān)事宜。2、債券發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本公司提交以下文件申請(qǐng)辦理初始登記：（1）債券登記申請(qǐng)表；（見附件1）（2）網(wǎng)下發(fā)行（指通過(guò)深交所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行，下同）債券登記申報(bào)電子文件（見附件2）；（3）國(guó)家有權(quán)部門核準(zhǔn)債券發(fā)行的文件或私募債券發(fā)行的備案文件

6、；（4）債券擔(dān)保協(xié)議（如有）；（5）發(fā)行人已簽章的《證券登記及服務(wù)協(xié)議》（可通過(guò)本公司網(wǎng)站“www.chinaclear.cn--法律規(guī)則--業(yè)務(wù)規(guī)則--登記與存管”欄目下載）；（6）承銷協(xié)議；（7）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告。對(duì)于私募債券，如提交驗(yàn)資報(bào)告確有困難的，允許提供以下文件作為替代：發(fā)行人收款證明及責(zé)任承諾（見附件3）及全部募集資金到位的銀行賬戶流水賬單復(fù)印件；（8）發(fā)行人的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人證明書及有效身份證明文件復(fù)印件、對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書、指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件復(fù)印件（上

7、述材料一式兩份）；（9）本公司要求提交的其他材料。以上材料除驗(yàn)資報(bào)告外，均需加蓋發(fā)行人公章。3、本公司對(duì)發(fā)行人提交的申請(qǐng)文件形式審核后，根據(jù)其申報(bào)的登記數(shù)據(jù)辦理債券初始登記。對(duì)于通過(guò)深交所交易系統(tǒng)發(fā)行的債券，本公司根據(jù)深交所確認(rèn)的發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果將債券登記到持有人名下。對(duì)于網(wǎng)下發(fā)行的債券，本公司根據(jù)發(fā)行人申報(bào)的持有人名冊(cè)電子文件進(jìn)行預(yù)登記，并在預(yù)登記名冊(cè)交發(fā)行人檢查核對(duì)、簽章確認(rèn)后，將債券登記到持有人名下。4、發(fā)行人申請(qǐng)文件齊備的，本公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成債券初始登記，向發(fā)行人出具債券登記證明文件。1.2變更登記1.2.1交易變更登記債券通過(guò)深交所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)或綜

8、合金融服務(wù)平臺(tái)交易的，本公司根據(jù)交易的