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1、偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃方案鵬華鵬誠理財偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃方案（草案）鵬華基金管理有限公司二零一零年一月偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃方案偏債靈活“一對多”專戶方案摘要——投資于債券及不超過20%股票策略方案n投資目標(biāo)本計劃在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，以投資債券等固定收益類品種為主，兼顧部分被市場低估或存在結(jié)構(gòu)性機會的股票等權(quán)益類品種，力爭使本計劃獲得持續(xù)穩(wěn)定的投資收益。n投資范圍投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票（含創(chuàng)業(yè)板）、權(quán)證、債券、貨幣市場工具以及法律、法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資的其他金融工
2、具。如在本合同存續(xù)期內(nèi)市場出現(xiàn)新的創(chuàng)新性金融產(chǎn)品（如股票指數(shù)期貨等），在法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)以及委托人允許投資的前提下，可以將其納入投資范圍。n投資比例投資固定收益類資產(chǎn)占委托資產(chǎn)總值的比例為80%～100%；投資權(quán)益類資產(chǎn)占委托資產(chǎn)凈值的比例為0%～20%；申購新股金額占委托資產(chǎn)總值的投資比例為0-100%。n投資策略本計劃注重投資固定收益類品種的穩(wěn)定回報，并兼顧部分被市場低估或存在結(jié)構(gòu)性機會的股票等權(quán)益類品種，力求在穩(wěn)定回報的基礎(chǔ)上爭取最大的收益。固定收益類產(chǎn)品投資策略包括利率策略、類屬配置策略、券種選擇策略、動態(tài)增強策略等；股票
3、投資采用“行業(yè)配置”與“個股選擇”雙線并行的投資策略，并通過靈活的倉位調(diào)控等手段來避免市場中的系統(tǒng)風(fēng)險。n計劃期限及開放日本資產(chǎn)管理計劃退出開放日為本資產(chǎn)管理合同生效日的年度對日（若對日為非工作日，則順延到下一個工作日）起連續(xù)1個工作日；參與開放日為退出開放日結(jié)束后第二個工作日起連續(xù)1個工作日（退出與參與開放日之間間隔1個工作日）。本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期由資產(chǎn)管理人、托管人及代銷機構(gòu)協(xié)商確定。n風(fēng)險收益特征本資產(chǎn)管理計劃主要投資于固定收益類品種，兼顧部分被市場低估或存在結(jié)構(gòu)性交易機會的股票等權(quán)益類品種。其風(fēng)險和收益高于純粹的貨幣市場投資
4、組合，低于純粹的股票投資組合。n收費結(jié)構(gòu)本方案主要收取管理費、托管費和業(yè)績報酬，具體的收費標(biāo)準(zhǔn)將參考同業(yè)同類產(chǎn)品，并與托管人及代銷機構(gòu)協(xié)商后確定。認購費、參與費及退出費的收取情況也將與托管行及代銷機構(gòu)協(xié)商后確定。n業(yè)績基準(zhǔn)年化收益率XX％，具體的標(biāo)準(zhǔn)將參考同業(yè)同類產(chǎn)品，并與委托人協(xié)商后確定。注：本方案的費率、期限、開放日、業(yè)績報酬等細節(jié)性因素可以托管人及代銷機構(gòu)協(xié)商確定。偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃方案目錄一、計劃概況1（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱1（二）資產(chǎn)管理計劃的類別1（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式1（四）資產(chǎn)管理注冊登記機構(gòu)1（
5、五）收益分配1（六）存續(xù)期限1（八）費率結(jié)構(gòu)1（九）計劃的開放日1（十）業(yè)績基準(zhǔn)2（十一）業(yè)績報酬2（十二）風(fēng)險收益特征3（十三）違約退出3二、投資方針4（一）投資方針4（二）投資理念4三、投資策略6（一）固定收益類品種投資策略6（二）股票投資策略7四、投資流程和風(fēng)險管理9（三）風(fēng)險管理11（四）公司治理結(jié)構(gòu)12五、投資限制14（一）投資組合限制14（二）投資禁止行為14（三）投資政策的變更15六、組合風(fēng)險及控制措施16（一）組合風(fēng)險的分類16（二）風(fēng)險控制措施18七、資產(chǎn)管理人及投資團隊20（一）資產(chǎn)管理人簡介20（二）投資團隊20
6、八、我們的優(yōu)勢23（一）實力雄厚的國內(nèi)綜合性基金管理公司23（二）齊全的業(yè)務(wù)資格，豐富的專戶管理經(jīng)驗23（三）優(yōu)異的歷史業(yè)績，優(yōu)秀的投研團隊23（四）嚴(yán)密的風(fēng)險控制體系24（五）良好的品牌形象25九、市場環(huán)境分析26（一）宏觀經(jīng)濟分析26（二）未來一年的投資視角28偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃方案一、計劃概況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱鵬華鵬誠理財偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃（二）資產(chǎn)管理計劃的類別混合型（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式契約封閉式（四）資產(chǎn)管理注冊登記機構(gòu)鵬華基金管理有限公司（五）收益分配在符合有關(guān)資產(chǎn)管理計劃分紅條件
7、的前提下，本資產(chǎn)管理計劃收益每年最多分配3次，每次資產(chǎn)管理計劃收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的50%（收益分配基準(zhǔn)日是指每次資產(chǎn)管理計劃收益分配時可供分配利潤計算截至日）；本資產(chǎn)管理計劃收益分配方式分為現(xiàn)金分紅。（六）存續(xù)期限XX年，即自本資產(chǎn)管理合同生效之日起XX年止（七）募集上限本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間設(shè)定目標(biāo)人數(shù)為200人,不設(shè)募集上限。（八）費率結(jié)構(gòu)管理費：年管理費率XX％。按前一日資產(chǎn)凈值計算，按日計提，按季支付。托管費：年托管費率XX％。按前一日資產(chǎn)凈值計算，按日計提，按季支付。認購、參與及退出費可協(xié)商確定
8、。（九）計劃的開放日第25頁偏債靈活特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃方案除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。開放日原則上不得超過5個工作日。本資產(chǎn)管理計劃退出開放日為本資產(chǎn)管理合同生效日的年
