深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法

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1、深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法深證上〔2013〕456號(hào)第一章總則第一條為規(guī)范投資者按持有的深圳市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》和《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法。第二條通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式首次公開發(fā)行股票，適用本辦法。第二章市值計(jì)算規(guī)則第三條投資者持有的市值以投資者為單位進(jìn)行計(jì)算。投資者的同一證券賬戶多處托

2、管的，其市值合并計(jì)算。第四條投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日（T日，下同）前兩個(gè)交易日（T-2日）日終為準(zhǔn)。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。第五條證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”

3、相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。第六條不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。第七條投資者相關(guān)證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。第八條投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。第三章基本規(guī)則第九條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分

4、不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)—1—上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999,999,500股。第十條投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報(bào)的時(shí)間為T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。投資者在進(jìn)行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)；對于申

5、購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購額度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）深圳分公司將對超過部分作無效處理。第十一條新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均被自動(dòng)撤銷。第十二條

6、不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。第十三條T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。第十四條申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶。申購時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。第十五條中國結(jié)算深圳分公司對新股

7、申購實(shí)行非擔(dān)保交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。第十六條如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)資金不足以完成新股申購的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只新股進(jìn)行申購的，按證券代碼從大到小進(jìn)行無效處理；同一新股的申購，根據(jù)深交所主機(jī)確認(rèn)申購的時(shí)間先后，逆序從最晚一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購逐筆進(jìn)行無效處理，直至滿足實(shí)際

8、資金余額為止。第四章業(yè)務(wù)流程第十七條T-2日，中國結(jié)算深圳分公司計(jì)算該日所有深圳市場證券賬戶的非限售A股股份市值及可申購額度，并于申購日前一個(gè)交易日（T-1日）將可申購額度向各證券公司發(fā)送?！?—各證券公司須做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的