基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)

《基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)一、項(xiàng)目信息基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)二、設(shè)定依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定1、第五十六條：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。2、第六十六條：開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。3、第九十八條：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定1、第二條：本辦法所稱基金銷售，包括基金銷售機(jī)

2、構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動(dòng)?；痄N售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)的其他機(jī)構(gòu)。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。732、第八條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的

3、，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。3、第十八條：申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。4、第十九條：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。三、受理機(jī)構(gòu)甘肅證監(jiān)局四、審核機(jī)構(gòu)甘肅證監(jiān)局五、審批數(shù)量無數(shù)量限制六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費(fèi)七、辦理時(shí)限20個(gè)工作日73《中國證券

4、監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。八、申請(qǐng)條件《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定條件1、第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)

5、定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要

6、求；（六）有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；73（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2、第十條:商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；（二）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（三）最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（四）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)

7、的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；（五）國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。3、第十一條:證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部

8、門；（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（三）最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；73（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處