德豪潤達(dá)募集資金管理制度_免費(fèi)下載

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1、德豪潤達(dá)募集資金管理制度　　德豪潤達(dá)募集資金管理制度　　第一章總則　　第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限公司（下稱“公司”）募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中國人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》（2008年2月修訂）（以下簡稱“《募集資金管理細(xì)則》”）、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：超募資金使用及募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金》，結(jié)合公司實(shí)際情

2、況，制定本制度。　　第二條本制度所稱“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。本制度所稱“超募資金”是指實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分。DD6S管理ＷＷＷ．ＣＱＸＹＷ．ＣＯＭ　　第三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度、并確保該制度的有效實(shí)施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”

3、）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守募集資金管理制度?！　〉谒臈l公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行募集資金使用的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)披露募集資金的使用情況，確保募集資金使用規(guī)范、公開和透明?！　〉谖鍡l保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦管理制度thldl暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及《募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作?！　〉诙履技Y金專戶存儲(chǔ)　　ELEC-TECH募集資金管理

4、制度　　第六條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）不得超過募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意?！　〉谄邨l公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┕緫?yīng)當(dāng)將募集資金集中存

5、放于專戶中；DD6S管理ＷＷＷ．ＣＱＸＹＷ．ＣＯＭ　?。ǘ┕疽淮位?2個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金凈額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；　?。ㄈ┥虡I(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦人；　?。ㄋ模┍Ｋ]人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；　?。ㄎ澹┕尽⑸虡I(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任?！　」緫?yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容?！　∩鲜鰠f(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告?！　〉诎?/p>

6、條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦人出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。　　第九條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告?！　〉谌履技Y金使用　　第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。　　ELEC-TECH募集資金管理制度出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。DD6S管理ＷＷＷ．ＣＱＸＹＷ

7、．ＣＯＭ　　第十一條超募資金應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需求，按照以下先后順序有計(jì)劃的進(jìn)行使用：　?。ㄒ唬┭a(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口；　　（二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目；　　（三）歸還銀行貸款；　?。ㄋ模┭a(bǔ)充流動(dòng)資金?！　」緦⒊假Y金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議，保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事應(yīng)出具專項(xiàng)意見，符合《上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，并按照《上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務(wù)。公司使用超募資金償還銀行貸款或補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：　?。ㄒ唬┕咀罱€(gè)月未進(jìn)行證券投

8、資等高風(fēng)險(xiǎn)投資；　　（二）公司應(yīng)承諾償還銀行貸款或補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資并對外披露；　　（三）應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際需求償還銀行貸款或補(bǔ)充流動(dòng)資金，原則上不應(yīng)一次性補(bǔ)充流動(dòng)資金，并對外披露償還銀行貸款或補(bǔ)充流動(dòng)資金的詳細(xì)計(jì)劃和必要