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《銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、刪除的內(nèi)容:post-at-2012-06-22銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人:銀華基金管理有限公司基金托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司刪除的內(nèi)容:post-at-2012-06-22一、托管協(xié)議當(dāng)事人4二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則6三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核査7四、基金財產(chǎn)的保管9五、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行12六、交易安排15七、基金申購、贖回及分紅資金的清算17八、基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核19九、投資組合比例監(jiān)控24十、基金收益分配25十一、基金份額持有人名冊的登記與保管26十二、基金的信息披露27十三、基金有關(guān)文件和檔案的
2、保存29十四、基金托管人報告30十五、基金管理人和基金托管人的更換31十六、基金管理費、基金托管費及其他費用33十七、禁止行為35十八、違約責(zé)任36十九、凈值差錯處理37二十、爭議處理和適用法律39二十一、托管協(xié)議的效力40二十二、托管協(xié)議的修改與終止41二十三、其他事項42二十四、托管協(xié)議當(dāng)事人簽章、簽訂地、簽訂日43刪除的內(nèi)蓉石鑒于銀華基金管理有限公司系一家依照屮國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,擬募集銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金;鑒于中國建設(shè)銀行股份冇限公司系一家依照中國法律合法成立并冇效存續(xù)的銀行,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;鑒于銀華基金管
3、理冇限公司擬擔(dān)任銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金的基金管理人,中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金的基金托管人;為明確銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,特制訂本托管協(xié)議;除非另冇約定,《銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)屮定義的術(shù)語在川于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義;若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),并依其條款解釋。一、托管協(xié)議當(dāng)事人(-)基金管理人名稱:銀華基金管理有限公司注冊地址:深圳市深南大道6008號報業(yè)大廈19層辦公地址:深圳市深南大道6008號報業(yè)人廈19層郵政編碼:5180
4、34法定代表人:彭越成立日期:2001年5月28H批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基^[200117號組織形式:冇限責(zé)任公司注冊資本:1億元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍:發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(二)基金托管人名稱:中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱:中國建設(shè)銀行)注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址:北京市西城區(qū)金融人街25號郵政編碼:100032法定代表人:郭樹清成立日期:2004年9月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式:股份冇限公司注冊資木:1942億3025萬元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍:吸收
5、公眾存款;發(fā)放短期、中期、長期貸款;辦理國內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)屮國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)木協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及具他有關(guān)規(guī)定制訂。(二)訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的u的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金資產(chǎn)的管理和運作
6、及相互監(jiān)督、基金資產(chǎn)的保管等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù),確?;鹳Y產(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人木著平等自愿、誠實信用的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂木協(xié)議。三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核杳1.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,對木基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、所托管的本基金管理人的所有基金的投資比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理費和某金托管費的計捉和支付等事項進行監(jiān)督和核查。2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人
7、限期糾止,基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書而形式給基金托管人發(fā)出冋函,說明違規(guī)原因及糾正期限,并保證在規(guī)泄期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)泄期限內(nèi),基金托管人冇權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正。3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人冇重大違規(guī)行為,應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會,同時,通知基金管理人限期糾正,并將糾正結(jié)果報告屮國證監(jiān)會。(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查1.根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,基金管理人對基金托管人是否及時