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1、第九章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)制度概述 第二節(jié)科斯的交易費(fèi)用理論與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)第三節(jié)諾斯的制度創(chuàng)新理論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)派之名稱中的“制度”兩字，有雙重含義。其一,它表明了關(guān)注的焦點(diǎn)是制度這一基本研究對(duì)象。其二，對(duì)制度的研究顯示了有別于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法或范式?？扑购椭Z斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要由三大理論組成：（1）交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)；（2）產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)；（3）制度變遷理論（或稱“制度創(chuàng)新理論”）。第一節(jié)制度概述一、制度的定義二、制度的作用三、制度與組織四、制度的類型一、制度的定義1·諾斯（North,1990):制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》書中，諾斯開(kāi)宗明義地寫到：“制度是一個(gè)
2、社會(huì)的游戲規(guī)則，或者更正式地，是定義人類交往的人為的約束。制度包括正式規(guī)則，如法律、規(guī)章等，非正式規(guī)則，如習(xí)慣和道德約束等，以及它們的實(shí)施特征。2·康芒斯(Commons，1931):制度是集體行為康芒斯認(rèn)為，“制度是控制、解放和擴(kuò)大個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)?！边@個(gè)描述中有兩點(diǎn)值得我們注意。首先，他強(qiáng)調(diào)制度是一種集體行動(dòng)；其次，他認(rèn)為制度不僅是對(duì)個(gè)人行動(dòng)的控制，而且是對(duì)個(gè)人行動(dòng)的解放和擴(kuò)展。一個(gè)人擁有權(quán)利意味著當(dāng)他人侵害他的權(quán)利時(shí),他可以要求國(guó)家制止侵害行為；此時(shí)，個(gè)人的權(quán)利通過(guò)國(guó)家得到了“擴(kuò)展”。3·凡勃倫(1982):制度是社會(huì)關(guān)系或自然習(xí)慣 制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)某些關(guān)系或某些作
3、用的一般思想習(xí)慣；今天的制度，也就是當(dāng)前公認(rèn)的某種生活方式。換言之，制度無(wú)非是一種自然習(xí)俗，由于習(xí)慣化和被人廣泛地接受，這種習(xí)俗已成為一種公理化和必不可少的東西。4·霍奇森(Hodgson,1987):制度是社會(huì)組織 他認(rèn)為制度是通過(guò)傳統(tǒng)、習(xí)慣或法律約束的作用力來(lái)創(chuàng)造出持久的、規(guī)范化的行為類型的社會(huì)組織。5·艾爾斯納(Elsner，1989)：制度是一種決策或行為規(guī)則 他把制度定義為一種決策或行為規(guī)則，后者控制著多次博弈中的個(gè)人選擇活動(dòng)，進(jìn)而為與決策有關(guān)的預(yù)期提供了基礎(chǔ)。6·布朗利(Bromley，1989)：制度視為對(duì)人類活動(dòng)施加影響的權(quán)力與義務(wù)的集合 這些權(quán)力與義務(wù)中的一部分是無(wú)條件
4、的和不依賴于任何契約的，它們可能是、也可能不是不可剝奪的；其他的權(quán)力與義務(wù)則是在自愿基礎(chǔ)上簽定的協(xié)約。制度體系既可用法律、用社會(huì)學(xué)或社會(huì)人類學(xué)表述，又可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)描繪。二、制度的作用1·諾斯：制度的作用是規(guī)范人的交往行為，消除或降低社會(huì)交往中的不確定性。不確定性對(duì)人們的決策具有極大的負(fù)面影響，在個(gè)人交往的層面上，不確定性使個(gè)人失去行為的標(biāo)準(zhǔn)。在社會(huì)上有的制度能夠提高社會(huì)效率，而有的制度則會(huì)降低社會(huì)效率。當(dāng)制度可能被統(tǒng)治者用來(lái)作為為達(dá)到統(tǒng)治者私利服務(wù)時(shí)，制度是妨礙而不是增進(jìn)效率。2·科斯：制度的作用是降低交易費(fèi)用德姆塞茨進(jìn)一步論證，所有權(quán)的作用是內(nèi)化因外部性而產(chǎn)生的交易費(fèi)用(Demset
5、z，1967)。諾斯本人的早期工作也將制度的功能定義為提高經(jīng)濟(jì)效率，但他隨后在解釋“無(wú)效”制度時(shí)遇到的困難促使他放棄了這個(gè)定義，轉(zhuǎn)而關(guān)注制度的非功能方面。三、制度與組織的關(guān)系1.區(qū)別諾斯的一個(gè)重要貢獻(xiàn)是區(qū)分了制度和組織。他認(rèn)為，制度是規(guī)則，而組織是為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而受共同意志約束的個(gè)人的集合。組織與制度的最大不同在于制度沒(méi)有目標(biāo)，而組織是有共同的目標(biāo)組成的個(gè)人集合。例如在球隊(duì)比賽中，比賽規(guī)則是制度，球隊(duì)是組織。市場(chǎng)不是組織，而是一種制度。這現(xiàn)在看來(lái)似乎很簡(jiǎn)單，但在諾斯之前，就連著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如阿羅等）也將市場(chǎng)看成是組織的一種。國(guó)家也不是一個(gè)組織，而是一種制度。國(guó)家通常是政府的代名詞，
6、因此常常被看作是一個(gè)的組織,但是，國(guó)家和政府是有區(qū)別的。國(guó)家是正式制度，而政府僅是執(zhí)行這個(gè)制度的代理者而已（政府是組織）2.制度與組織的聯(lián)系 （1）組織是制度的接受者。制度一但制定，全體組織必須接受和執(zhí)行。（2）組織也是制度的制定者。組織（政黨）的目的就是為了改變制度。比如，在美國(guó)過(guò)去有一個(gè)組織“母親反對(duì)酒后駕駛”（MothersAgainstDrunk-driving），一位母親的兒子在被一個(gè)酒后開(kāi)車的人撞死后，她成立反對(duì)酒后開(kāi)車的組織，并以此促使政府通過(guò)制定法律加強(qiáng)對(duì)酒后開(kāi)車者的限制力度。四、制度的類型1·正式制度：一個(gè)社會(huì)游戲的正式規(guī)則。 （1）正式制度總是和正式組織聯(lián)系在一起。在
7、國(guó)家層面上，法律是正式制度的代表，立法和司法組織決定著社會(huì)的運(yùn)作規(guī)則。在社會(huì)層面上，各種組織的章程也是正式制度的一種。各種組織（行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、學(xué)會(huì)、地方團(tuán)體、宗教組織等等）的章程對(duì)組織成員的權(quán)利和義務(wù)以及組織的組織結(jié)構(gòu)和決策過(guò)程予以規(guī)范。（2）正式制度與統(tǒng)治者之間存在不可分割的聯(lián)系。在古代帝王是國(guó)家治理的委托人，大臣們是代理人，而法律則設(shè)定了代理過(guò)程和代理人行為的規(guī)則。從帝王的角度來(lái)看，法律為他節(jié)約了大量的統(tǒng)治成本。 但是，帝王的
