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《華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金份額確權.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金份額“確權”登記指引華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”，基金代碼：040008）由原安久證券投資基金（簡稱“安久基金”，基金代碼：184709）轉型而成。原安久基金自2007年8月2日終止上市后，基金份額持有人需要對其持有的基金份額進行確認與重新登記，基金管理人據此將相應的基金份額轉登記至注冊登記機構并托管至持有人辦理確權業(yè)務的相關銷售機構。此后，持有人方可通過其辦理確權業(yè)務登記的相關銷售機構贖回其持有的原安久基金份額。上述過程稱之為“確權”。華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金的注
2、冊登記機構為華安基金管理有限公司。一、確權業(yè)務受理時間華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金將于近日開始辦理確權業(yè)務，具體開辦日期將另行公告，敬請投資者留意。二、辦理確權業(yè)務的銷售機構投資者辦理確權必須先在基金管理人直銷網點、交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”）和參與代銷華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金代銷和確權業(yè)務的銷售機構（以下合稱“銷售機構”）開立基金交易賬號并開通華安開放式基金基金賬戶。參與華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金確權業(yè)務的銷售機構如下：（一）直銷機構1、華安基金管理有限公司上海投資理財中心2、華安基金管理有限
3、公司北京投資理財中心（二）代銷機構1、交通銀行股份有限公司2、中國工商銀行股份有限公司3、國泰君安證券股份有限公司4、申銀萬國證券股份有限公司5、招商證券股份有限公司6、海通證券股份有限公司7、中國銀河證券股份有限公司8、光大證券股份有限公司9、廣發(fā)證券股份有限公司10、中信萬通證券有限責任公司11、中信建投證券有限責任公司12、興業(yè)證券股份有限公司13、湘財證券有限責任公司14、中信金通證券有限責任公司15、中原證券股份有限公司16、中信證券股份有限公司17、世紀證券有限責任公司18、聯合證券有限責任公司19、國海證券有
4、限責任公司20、上海證券有限責任公司21、國信證券有限責任公司22、渤海證券有限責任公司23、東方證券股份有限公司24、長江證券有限責任公司25、德邦證券有限責任公司基金管理人將根據情況增加參與確權業(yè)務的代銷機構，并另行公告。三、確權申請確認1、銷售機構對確權申請的受理不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了確權申請，申請的成功與否應以基金注冊登記機構（本基金的基金注冊登記機構由本公司擔任）的確認結果為準。對于基金管理人直銷網點、交通銀行和其他辦理電子化確權業(yè)務的代銷機構T日交易時間內受理的確權申請，注冊登記機構將在T
5、+1日就申請的有效性進行確認；對于參與代銷的其他證券公司T日交易時間內受理并傳真至華安基金管理有限公司基金注冊部的確權申請，注冊登記機構將于T+1日受理并在T+2日就申請的有效性進行確認。2、確權申請經注冊登記機構登記確認后，投資者可于下一工作日以后到銷售機構網點，或通過華安基金管理有限公司網站、客服中心進行確權確認情況查詢。但投資者在集中申購期內至集中申購驗資日期間進行確權申請的，將于集中申購驗資日的T+2日以后方可查詢確認結果。四、確權業(yè)務流程確權遵從謹慎原則，如果投資者身份通過本流程規(guī)定的方式不能核實則不予確認。1、
6、投資者必須先在銷售機構辦理開放式基金賬戶開戶手續(xù)。2、投資者持以下資料到前述參與辦理華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金確權業(yè)務的銷售機構提出確權申請。（1）個人投資者需本人親自到銷售網點辦理并提供以下資料：a.本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件；b.投資者原交易所場內交易證券賬戶原件（必須提供）以及復印件；c.填妥并簽字或簽字加蓋章的《封轉開確權業(yè)務申請表》或銷售機構提供的申請表；d.如到交通銀行股份有限公司辦理，請攜帶本人交通銀行太平洋借記卡。（2）機構投資者需提供以下資料：a.營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件(并同時
7、提供復印件)或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；b.投資者原交易所場內交易證券賬戶原件（必須提供）以及復印件；c.加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業(yè)務授權委托書原件（必須提供）以及復印件；d.被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件；e.填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《封轉開確權業(yè)務申請表》或銷售機構提供的申請表。注：以上資料提供的復印件須保證內容清晰、無誤。3、基金管理人直銷網點、交通銀行、中國工商銀行和參與代銷華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金確權的銷售機構在接受
8、投資者的確權申請后須首先核對申請人的持有人名稱、證件類型、證件編號、證券賬戶號等內容正確完整，無涂改，并提示申請人正確填寫申請確權的基金名稱、基金代碼、基金數量和聯系方式等。交通銀行、中國工商銀行須將投資者的確權申請數據發(fā)送至華安基金管理有限公司基金注冊部，其他銷售機構須將投資者上述確權申請資料傳真至華
