華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金2009 年第4季度報告.pdf

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1、華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報告華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報告2009年12月31日基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一〇年一月二十一日第1頁共12頁華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋私煌ㄣy行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性

2、陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年10月1日起至12月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱華安策略優(yōu)選股票基金主代碼040008前端基金主代碼040008后端基金主代碼041008基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2007年8月2日報告期末基金份額總額17,627,212,320.55份以優(yōu)選股票為主，配合多種投資策略，在充分控制風投資目標險的前提下分享中國經(jīng)濟成長帶來的收益，實現(xiàn)基金

3、資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。①資產(chǎn)配置策略投資策略本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預測，并利用公司研究開發(fā)2華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報告的數(shù)量模型工具，分析和比較不同證券子市場和不同金融工具的收益及風險特征，確定合適的資產(chǎn)配置比例。②股票投資策略本基金的股票投資策略將采用“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方法，通過綜合運用多種投資策略優(yōu)選出投資價值較高的公司股票。在構(gòu)建投資組合時主要以“自下而上”的優(yōu)選成長策略為主，輔以“自上而下”的主題優(yōu)選策略、逆勢操作策略，優(yōu)選具有良好投資潛力的個股，力求基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。③債券投資策略本基金可投

4、資于國債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等債券品種，基金管理人通過對收益率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證券組合中投資于國債、金融債、企業(yè)債、短期金融工具等產(chǎn)品的比例，構(gòu)造債券組合。④權(quán)證、資產(chǎn)支持證券和其他衍生工具投資策略。80%×中信標普300指數(shù)收益率＋20%×中信標普國債業(yè)績比較基準指數(shù)收益率本基金是股票型基金，屬于證券投資基金中的較高預風險收益特征期風險和較高預期收益品種，其預期風險收益水平高于混合型基金、債券基金和貨幣市場基金?；鸸芾砣巳A安基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務指標3華安策略優(yōu)選股票

5、型證券投資基金2009年第4季度報告單位：人民幣元主要財務指標報告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已實現(xiàn)收益374,310,495.512.本期利潤2,132,510,035.693.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.11864.期末基金資產(chǎn)凈值14,627,669,405.865.期末基金份額凈值0.8298注：1、所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如：封閉式基金交易傭金，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉(zhuǎn)換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。2、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)

6、費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較業(yè)績比業(yè)績比凈值增較基準凈值增較基準階段長率標收益率①-③②-④長率①收益率準差②標準差③④過去3個月16.38%1.59%14.16%1.40%2.22%0.19%3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖4華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金2009年第4季度報告（2007年8月2日至2009年12月31日）§4管理人

7、報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理證券從業(yè)姓名職務期限說明年限任職日期離任日期經(jīng)濟學碩士，持有基金從業(yè)資格證書，8年證券、基金行業(yè)本基從業(yè)經(jīng)歷。曾在平安證券有限金的公司、天同證券有限公司任張偉2008-2-13-8年基金職，2004年6月加入華安基金經(jīng)理管理公司，曾任研究發(fā)展部高級研究員，2008年2月起擔任本基金的基金經(jīng)理。經(jīng)濟學碩士，CFA，CPA，6本基年基金行業(yè)從業(yè)