宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ).doc

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1、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)一、問題的提出宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)如何保證宏觀經(jīng)濟(jì)模型中的總體行為變量同眾多家庭和企業(yè)的基本行為相吻合呢？換言之，如何為宏觀經(jīng)濟(jì)理論尋找微觀基礎(chǔ)？二、微觀基礎(chǔ)的基本含義所謂宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)，是指對于構(gòu)成宏觀經(jīng)濟(jì)模型基礎(chǔ)的單個經(jīng)濟(jì)行為人（家庭和廠商）的行為規(guī)律的理論分析，或者說，是指宏觀經(jīng)濟(jì)模型中對于單個經(jīng)濟(jì)行為人行為規(guī)律的明顯的或隱含的假設(shè)。具體地說，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)一般具有以下三個基本含義：1.宏觀經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)該具有微觀個體的行為基礎(chǔ)，即微觀個體行為應(yīng)當(dāng)具有一定的行為規(guī)則，包括預(yù)期行為、優(yōu)化行為、決策行為和風(fēng)險行為等。一般經(jīng)常假設(shè)微觀個體極大化生命期間的效用現(xiàn)值，廠商極大化生

2、產(chǎn)過程中的利潤，政府極大化一定意義上的社會福利函數(shù)；對待不確定性，經(jīng)常假設(shè)一些經(jīng)濟(jì)個體可能是風(fēng)險中性、風(fēng)險偏好或者是風(fēng)險厭惡的，不同的風(fēng)險態(tài)度，對應(yīng)著不確定性下經(jīng)濟(jì)個體的不同行為方式；經(jīng)濟(jì)個體的預(yù)期形式可以是前瞻性的（對將來各個時期經(jīng)濟(jì)行為結(jié)果的預(yù)期，決定當(dāng)期經(jīng)濟(jì)行為），也可以是后顧性的（對過去各個時期已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為結(jié)果的總結(jié)，決定當(dāng)期經(jīng)濟(jì)行為）；預(yù)期形式可以是理性預(yù)期，也可以是適應(yīng)性預(yù)期等。在進(jìn)行微觀層次分析時，有時無法限定個體行為的具體理性標(biāo)準(zhǔn)，但仍要求個體行為滿足一定的規(guī)則。只有微觀層次上個體行為具有規(guī)則性和協(xié)同性，才可能避免在宏觀層次上出現(xiàn)隨機(jī)化的相機(jī)選擇。2.宏觀經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)該具有

3、合理的微觀結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，它由描述個體行為、市場結(jié)構(gòu)和信息結(jié)構(gòu)等重要理論假設(shè)組成。例如經(jīng)常使用的一般均衡分析模式、完全競爭假設(shè)和完全信息假設(shè)等，它們是宏觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展基礎(chǔ)和參照標(biāo)準(zhǔn)。這種微觀基礎(chǔ)直接成為判斷市場是否具有瓦爾拉斯特征、貨幣變量是否中性等宏觀結(jié)論的關(guān)鍵。3.宏觀經(jīng)濟(jì)分析模式和方法應(yīng)該同微觀經(jīng)濟(jì)行為個體的表述方式密切相關(guān)，即不僅要求微觀個體行為之間具有一定的協(xié)同性和相似性，而且宏觀分析模式應(yīng)該保證累積以后，微觀個體和宏觀總體之間依然相互聯(lián)系。三、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)研究的兩種思路宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)的研究，可以理解為是研究用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的可能性，也可以理解為是研究宏觀經(jīng)

4、濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相容的可能性。格林沃爾德和斯蒂格利茨認(rèn)為，研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相容的可能性的方式可以有兩種：要么使宏觀理論適應(yīng)微觀理論，即采用新古典方法；要么使微觀理論適應(yīng)宏觀理論，即采用新凱恩斯主義方法。因此，對于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)的研究，實際上存在著各種不同的思路，主要是新古典主義思路和新凱恩斯主義思路。1.新古典主義思路新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于把宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)完全建立在市場出清和經(jīng)濟(jì)行為者追求最大化的基礎(chǔ)上，并以宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性預(yù)期均衡分析方法而著稱。所以，新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也常被稱做理性預(yù)期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)或者宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡理論。新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為價格和工資都能自由伸縮以至市場出清，主張

5、把完全競爭的瓦爾拉斯一般均衡理論和方法作為統(tǒng)一的宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，并作為分析各種宏觀經(jīng)濟(jì)問題的一般方法。他們認(rèn)為一般均衡理論的原理是普遍真理，也能解釋宏觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象（如失業(yè)、經(jīng)濟(jì)波動等）。但是，既然市場是連續(xù)出清的，經(jīng)濟(jì)總是均衡于充分就業(yè)水平，那么經(jīng)濟(jì)為何周期性地波動呢？怎樣在一般均衡理論的框架內(nèi)解釋經(jīng)濟(jì)的周期性波動，成為考驗新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)的一個理論難點。為了解決這一難題，新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)過兩代學(xué)者的努力，先后提出了貨幣經(jīng)濟(jì)周期理論和實際經(jīng)濟(jì)周期理論。以盧卡斯為代表的第一代新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家在20世紀(jì)70年代就經(jīng)濟(jì)周期問題的一系列研究中指出，人們在現(xiàn)實生活中觀察到的價格變化既可

6、認(rèn)為是總體價格水平的變化，又可認(rèn)為是相對價格的變化。由于貨幣供給的不完全信息，那么具有不完全信息的工人和生產(chǎn)者就會把價格水平的變化，錯誤地認(rèn)為是他們的實際工資和產(chǎn)品價格的暫時上漲，從而誘使他們增加勞動力和產(chǎn)品的供給。結(jié)果是總產(chǎn)出和就業(yè)都暫時地高于它們的自然水平。一旦當(dāng)事人意識到相對價格沒有變化，總產(chǎn)出和就業(yè)就又回到其長期均衡水平。這樣就引起產(chǎn)出和就業(yè)的周期性波動。盧卡斯等人提出的這種理論被稱為貨幣經(jīng)濟(jì)周期理論。貨幣經(jīng)濟(jì)周期理論將經(jīng)濟(jì)周期看成是一種競爭性的均衡現(xiàn)象，認(rèn)為未預(yù)期到的貨幣供給對總需求的意外沖擊是經(jīng)濟(jì)周期性波動的主要原因，因此凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)政策是無效的，甚至是經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的根源。然

7、而，大多數(shù)經(jīng)驗證據(jù)并不支持貨幣經(jīng)濟(jì)周期理論。經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)表明，產(chǎn)出和就業(yè)的變化具有慣性，并不是隨機(jī)的，貨幣變化是適應(yīng)產(chǎn)出變化的結(jié)果，而不是變化的原因。第二代新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴羅等人經(jīng)過深入思考后，試圖引入實際因素來分析經(jīng)濟(jì)周期，在20世紀(jì)80年代形成了實際經(jīng)濟(jì)周期理論。實際經(jīng)濟(jì)周期理論認(rèn)為，技術(shù)沖擊（又叫實際沖擊)）是經(jīng)濟(jì)周期性波動的最終源泉。貨幣對產(chǎn)量沒有重要影響，引起經(jīng)濟(jì)波動的不是貨幣因素，而是