深圳證券交易所《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》

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1、此資料來自www.3722.cn臺(tái)商信息網(wǎng)(大量管理資料下載)深圳證券交易所文件深證會(huì)〔2003〕39號(hào)關(guān)于發(fā)布《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》的通知各會(huì)員單位：為保證上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司聯(lián)合制定了《上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引》。現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。二○○三年七月十八日—21—此資料來自www.3722.cn臺(tái)商信息網(wǎng)(大量管理資料下載)深圳證券交易所　中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引一、以要約收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在擬刊登要約收購(gòu)報(bào)告書

2、摘要前一工作日15：00之前到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算深圳分公司）辦理相關(guān)手續(xù)：1．收購(gòu)人以現(xiàn)金支付的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司將不少于收購(gòu)總金額百分之二十的履約保證金存入其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立的結(jié)算備付金賬戶中，然后將《要約收購(gòu)履約資金劃付申請(qǐng)表》（見附件1）傳真給中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部（傳真：0755－25987433），將該款項(xiàng)由其結(jié)算備付金賬戶劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶。對(duì)于履約保證金，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的企業(yè)活期存款利率計(jì)付利息。在刊登《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》的當(dāng)日，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》傳真給中國(guó)結(jié)算深圳分公

3、司資金交收部。2．收購(gòu)人以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)辦理其用于支付的全部證券的保管，但不在中國(guó)結(jié)算深圳分公司保管范圍內(nèi)的證券除外。收購(gòu)人委托的證券公司申請(qǐng)辦理用于支付的證券的保管時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供以下材料：（一）《證券保管申請(qǐng)表》（見附件2）；—21—此資料來自www.3722.cn臺(tái)商信息網(wǎng)(大量管理資料下載)（二）符合中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算系統(tǒng)技術(shù)要求的證券支付方案；（三）收購(gòu)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；（四）收購(gòu)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件（無法提供原件的，需提供經(jīng)公證的復(fù)印件）、收購(gòu)人授權(quán)委托書（見附件3）；（五

4、）受托證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需加蓋證券公司印章）、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（六）中國(guó)結(jié)算深圳分公司要求提供的其他材料。中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)上述材料審核通過后，辦理用于支付證券的保管，并向收購(gòu)人委托的證券公司出具《證券保管確認(rèn)書》（見附件4）。二、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在擬刊登要約收購(gòu)報(bào)告書摘要前一工作日向深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）公司管理部（以下簡(jiǎn)稱公司部）提供以下資料：1．載明專業(yè)機(jī)構(gòu)出具結(jié)論性意見的《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》的顯著位置提示本次要約收購(gòu)是否以終止被收購(gòu)公司股票上市交易為目的，是否已經(jīng)提

5、出維持被收購(gòu)公司上市地位的具體措施；2．收購(gòu)人（包括股份持有人、股份控制人和一致行動(dòng)人）及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名單和證券帳戶（見附件5和附件6）；—21—此資料來自www.3722.cn臺(tái)商信息網(wǎng)(大量管理資料下載)3．深交所要求提供的其他材料。經(jīng)深交所公司部審查無異議后，收購(gòu)人公告《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》；公告日為交易日的，深交所對(duì)被收購(gòu)公司掛牌交易證券（以下簡(jiǎn)稱被收購(gòu)公司證券）停牌一天。三、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書無異議的書面通知當(dāng)日15∶00之前，向深交所公司部提交經(jīng)審核無異議的《要約收購(gòu)報(bào)告書》及財(cái)務(wù)顧問意見、律師法律意見書。深交所公司部將中國(guó)結(jié)算深圳

6、分公司編制的收購(gòu)編碼通知收購(gòu)人，由收購(gòu)人載于《要約收購(gòu)報(bào)告書》上。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無異議的書面通知次日將上述文件予以公告。如《要約收購(gòu)報(bào)告書》已就有關(guān)事項(xiàng)做出修改或者補(bǔ)充，與《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》披露的事實(shí)存在重大變化的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)就修改或者補(bǔ)充部分做出特別提示。公告日為交易日的，深交所對(duì)被收購(gòu)公司證券停牌一小時(shí)。四、被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)人發(fā)出收購(gòu)要約后十日內(nèi)將《被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書》和專業(yè)機(jī)構(gòu)意見抄送深交所公司部，并予以公告；公告日為交易日的，深交所對(duì)被收購(gòu)公司證券停牌一小時(shí)。未在規(guī)定的期限內(nèi)披露《被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書》和專業(yè)機(jī)構(gòu)意見的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限屆滿的次

7、日披露其理由；遇交易日披露的，深交所對(duì)被收購(gòu)公司證券停牌一小時(shí)。被收購(gòu)公司董事會(huì)拒絕披露《被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書》和專業(yè)機(jī)構(gòu)意見的，深交所將責(zé)令其予以披露?！?1—此資料來自www.3722.cn臺(tái)商信息網(wǎng)(大量管理資料下載)五、收購(gòu)人在要約收購(gòu)有效期限內(nèi)變更收購(gòu)要約條件收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將變更收購(gòu)要約條件的書面報(bào)告在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的同時(shí)抄送深交所公司部。獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在獲得批準(zhǔn)的當(dāng)日15∶00之前，將擬刊登的有關(guān)變更收購(gòu)要約條件的公告報(bào)送深交所公司部，并于次