資源描述：
《建投能源：關于對河北建投集團財務有限公司的風險持續(xù)評估報告》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在學術論文-天天文庫。
1、關于對河北建投集團財務有限公司的風險持續(xù)評估報告按照深交所《信息披露業(yè)務備忘錄第37號―涉及財務公司關聯(lián)存貸款等金融業(yè)務的信息披露》的要求，通過查驗河北建投集團財務有限公司（以下簡稱財務公司）的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，取得并審閱了財務公司包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等在內(nèi)的定期財務報表，對財務公司的經(jīng)營資質、業(yè)務和風險狀況進行了評估，具體情況報告如下：一、財務公司的基本情況財務公司是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準成立的非銀行金融機構?！督鹑谠S可證》編碼為00534688，《企業(yè)法
2、人營業(yè)執(zhí)照》注冊號為130000000026166。財務公司的注冊資本為5億元人民幣，其中河北建設投資集團有限責任公司，出資3億元，占注冊資本的60%；本公司出資5000萬元，占注冊資本的10%；新天綠色能源股份有限公司出資5000萬元，占注冊資本的10%；河北建投交通投資有限責任公司出資5000萬元，占注冊資本的10%；河北建投水務投資有限公司出資5000萬元，占注冊資本的10%。公司法定代表人：袁雁鳴，注冊地址：石家莊裕華西路9號裕園廣場A座。公司經(jīng)中國銀監(jiān)會批準公司的經(jīng)營業(yè)務包括：對成員單位辦理財務和融
3、資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業(yè)務；協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；經(jīng)批準的保險代理業(yè)務；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；中1國銀監(jiān)會批準的其他業(yè)務。二、財務公司內(nèi)部控制基本情況（一）內(nèi)部控制環(huán)境河北建投財務公司法人治理結構健全，管理運作科學規(guī)范，建立了分工合理、職責明確、報告關系清晰的組織結構，為風險管理的有效性提供必要的前提條
4、件。公司按照決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)、監(jiān)督反饋系統(tǒng)互相制衡的原則設置了公司組織結構：決策系統(tǒng)包括股東會、董事會及其下設的風險管理委員會；執(zhí)行系統(tǒng)包括高級管理層及其下屬信貸審核委員會和各業(yè)務職能部門；監(jiān)督反饋系統(tǒng)包括監(jiān)事會、董事會下設的審計委員會及直接向董事會負責的風險控制部門和稽核審計部門，構建了前臺、中臺、后臺分離的三道工作程序和風險防控體系。組織架構圖如下：2董事會：負責保證公司建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負責審批整體經(jīng)營策略和重大政策，并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責確保公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營
5、，明確設定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風險；負責審批組織機構；負責保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。監(jiān)事會：負責監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系；負責監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責；負責要求董事、高級管理人員糾正其損害公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層：負責制定內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責執(zhí)行董事會決策；負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施；負責建立和完善內(nèi)部組織機
6、構，保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行。風險管理委員會：對董事會負責，是公司全面風險管理的最高決策機構，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范和事中控制，對公司跨部門的重大風險管理與內(nèi)部控制事項進行協(xié)調(diào)和處理，審議公司風險管理的總政策、程序。風險管理委員會日常辦事機構在風險管理部。審計委員會：對董事會負責，是公司審計和內(nèi)部控制的指導和決策機構，負責監(jiān)督審查公司內(nèi)部控制制度設計的健全性和執(zhí)行的有效性，提出公司審計監(jiān)督體系設置建議，指導稽核和審計工作的開展，決定公司操作崗位風險事項的責任處理。審
7、計委員會日常辦事機構在稽核審計部。信貸審核委員會：對總經(jīng)理負責，對信貸業(yè)務的有關工作制度和工作程序進行審批決策；對信貸業(yè)務部申報的信貸業(yè)務和其他業(yè)務進行審3批決策；對資產(chǎn)分類工作結果進行最終審批；對不良資產(chǎn)的責任認定工作進行審批決策；對不良資產(chǎn)的管理和處置進行決策。信貸審核委員會由公司主管風險業(yè)務副總經(jīng)理、風險管理部經(jīng)理、資金結算部經(jīng)理、計劃財務部經(jīng)理、綜合管理部經(jīng)理組成，日常辦事機構在風險管理部。業(yè)務部門：公司的六個業(yè)務部門（信貸業(yè)務部、風險管理部、稽核審計部、資金結算部、計劃財務部、綜合管理部）包含了公司
8、大部分的資產(chǎn)和業(yè)務，在日常工作中直接面對各類風險，是公司風險管理的前線。各業(yè)務部門承擔以下風險管理職責：1、充分認識和分析本部門各項風險，確保各項業(yè)務按照既定的流程操作，各項內(nèi)控措施得到有效的落實和執(zhí)行。2、將評估風險與內(nèi)控措施的結果進行記錄和存檔，準確、及時上報風險控制部門所要求的日常風險監(jiān)測報表。3、對內(nèi)控措施的有效性不斷進行測試和評估，并向風險管理部門提出操作流程和內(nèi)控措施改善建議。4、及時發(fā)
