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1、社會資本形成的理論 摘要：社會資本的形成與人的精神活動過程相聯(lián)系。社會資本形成是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一，符合正式制度和非正式制度相容性及其變遷原則。組織及其企業(yè)家是制度變遷的主體，人本組織有利于社會資本的形成。人們生活的社會網(wǎng)絡(luò)的特征，是各種不同社會資本的基礎(chǔ)。實現(xiàn)從個人信任到一般信任的轉(zhuǎn)變是市場經(jīng)濟(jì)的必然要求。 關(guān)鍵詞：社會資本；社會結(jié)構(gòu)；組織；社會網(wǎng)絡(luò) 社會資本是人們在一定網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的信任和合作關(guān)系。人們行動的社會結(jié)構(gòu)由市場、社會、政府共同決定。社會資本形成首先有其認(rèn)知基礎(chǔ)，人們的行為動機和客觀情境與社會影響一起決定其行為的方式。社會資本是正式制度和非
2、正式制度的統(tǒng)一，由結(jié)構(gòu)和認(rèn)知兩方面組成，隨時間和環(huán)境而變遷。組織及其企業(yè)家是制度變遷的推動者。社會資本形成與組織特征關(guān)系密切。人們生活的網(wǎng)絡(luò)對不同的社會資本形成有決定作用。社會資本有生產(chǎn)性的和分配性的。民間參與和聯(lián)系各種網(wǎng)絡(luò)的橋，是更能帶來一般信任的社會資本。本文較為全面地綜合了國外關(guān)于社會資本形成的最新理論成果，形成了系統(tǒng)的分析框架，對中國加速社會資本形成及推動市場化導(dǎo)向的改革有一定的借鑒意義?！ ∫?、社會資本形成是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一 1.社會資本的結(jié)構(gòu)方面。制度是一個社會的博弈規(guī)則，是人為設(shè)計的型塑人們互動關(guān)系的約束。制度在社會中的主要作用，是通過建立一
3、個人們互動的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)減少不確定性，目的是抑制人們可能有的機會主義行為。制度是正式制度、非正式制度及其實施機制的統(tǒng)一。國家制度、法律制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場制度等是社會資本形成的宏觀基礎(chǔ)。社會資本是建立在一定的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的信任與合作。這些網(wǎng)絡(luò)和組織有的是生產(chǎn)性的，有的是分配性的，都呈現(xiàn)特定的結(jié)構(gòu)，屬于正式制度，我們稱為結(jié)構(gòu)社會資本。結(jié)構(gòu)社會資本是外表上可見的，有明確的角色、規(guī)則、程序，根本原因是降低交易成本、減少不確定性，使合作的成果更可預(yù)見和更有益，促使成員形成相互有利的集體行動，使組織得以運轉(zhuǎn)而實現(xiàn)一定的目的。社會組織形式，由相互性規(guī)范維持，由相互有益期望將人
4、們聯(lián)系在一起。組織中的每個人有一定的角色，規(guī)范人們以可預(yù)見的行為方式而行動。沒有角色和作出決定的規(guī)則和資源動員，集體行動更困難。角色由期望創(chuàng)造，同時創(chuàng)造期望。角色和規(guī)則是客觀的，由監(jiān)管和期望而加強。支持角色和期望運行的是程序，可以是正式或非正式的?！ ?.社會資本的認(rèn)知方面。諾思認(rèn)為，非正式約束普遍存在，而正式規(guī)則只是型塑選擇的約束的很小部分。在我們與他人的日常互動中，不論是家庭內(nèi)部，還是外部的社會交往，還是事業(yè)活動中，支配結(jié)構(gòu)的絕大部分是由行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范以及慣例來界定的。非正式約束來自于社會傳遞的信息，是文化傳承的一部分。心智處理信息的方式依賴于大腦的
5、學(xué)習(xí)能力，而這種能力通過一種或多種精心構(gòu)造的自然語言程式，將感性的、態(tài)度的、道德的以及事實的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號。文化是由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的知識、價值等因素。認(rèn)知社會資本起源于精神過程和相應(yīng)的觀念，由文化和意識形態(tài)加強，特別是規(guī)范、價值、態(tài)度、信仰，創(chuàng)造人們將如何行動的期望，如是否合作、友好，促進(jìn)合作行為和相互有利的集體行動，屬于非正式制度。認(rèn)知種類社會資本一旦被廣泛共享，使合作更可能，是事前約束人們朝相互有利的集體行動。人的行為從外在約束到內(nèi)在約束間存在一個連續(xù)的統(tǒng)一體。當(dāng)合作行為由內(nèi)在激勵時效果更好。認(rèn)知性社會資本是不可見的、內(nèi)在的
6、。認(rèn)知社會資本投資更不明顯，遵守他們需要成本。如果人們確信其他人團(tuán)結(jié)、信任、正直，社會多數(shù)人才會相信這些規(guī)范、價值是有活力、好的和應(yīng)該遵循的。 3.社會資本是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一。兩種形式的社會資本不可分離而是內(nèi)在聯(lián)系的。盡管社會網(wǎng)絡(luò)與角色、規(guī)則、程序一起是可觀測的，最終來自于認(rèn)知過程?！敖Y(jié)構(gòu)的和認(rèn)知的領(lǐng)域由人們的主觀期望相聯(lián)系，客觀因素有復(fù)雜的主觀基礎(chǔ)。在各種社會結(jié)構(gòu)內(nèi)，角色、規(guī)則、程序同規(guī)范、價值、態(tài)度、信仰一起，由人群共享、相互依賴、相互適應(yīng)、相互加強，取決于人們?nèi)绾卧u估其結(jié)果和利益，都通過期望機制影響行為。兩種現(xiàn)象都有經(jīng)驗條件，由文化等加強，最終是精神
7、的。制定的角色、規(guī)則可以客觀存在，但甚至物質(zhì)影響依賴認(rèn)知過程的有效性。”（NormanUphoff，1999）作為社會資本產(chǎn)生的價值、規(guī)范、態(tài)度、信仰隨時間而建立，可創(chuàng)造內(nèi)在的相互加強的合作期望，不是通過物質(zhì)激勵或強制行為取得合作。人際關(guān)系和各種社會網(wǎng)絡(luò)，需要人們相互利益的貢獻(xiàn)維持。多數(shù)社會資本的存在由于友好和利他而不完全是個人利益。 二、社會結(jié)構(gòu)與社會資本形成 1.組織是社會資本形成的重要。具有社會資本的組織是人們按相互利益一起行動的模式，是生產(chǎn)性的而不是純粹分配性的。組織提供穩(wěn)定的交流空間和持續(xù)的社會交往機會，容易建立正式社會資本，為感情社會資本的產(chǎn)
8、生創(chuàng)造了條件。作出決定、動員資源、交流、解決沖突是組
