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1、北京轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)行政許可及備案工作指引北京證監(jiān)局2016年5月5修訂說明根據(jù)證監(jiān)會公告[2016]6號?以及《國務院關于第二批清理規(guī)范192項國務院部門行政審批中介服務事項的決定》（國發(fā)〔2016〕11號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕11號文）的規(guī)定，中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務事項“出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”，自國發(fā)〔2016〕11號文發(fā)布之日起，不再作為相應行政審批事項的受理條件。我局據(jù)此修訂了《北京
2、轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)行政許可及備案工作指引》。5目錄行政許可北京證監(jiān)局證券機構(gòu)行政許可事項審核工作指引6§1證券公司設立、收購或撤銷分支機構(gòu)6§1.1公示材料6§1.1.1行政許可事項名稱6§1.1.2關于依據(jù)的規(guī)定6§1.1.3關于條件的規(guī)定7§1.1.4關于期限的規(guī)定7§1.1.5申請材料目錄7§1.1.5后續(xù)要求9§1.1.6申請材料示范文本9§1.2審核工作流程圖16§2證券公司變更注冊資本17§2.1公示材料17§2.1.1行政許可事項名稱17§2.1.2關于依據(jù)的規(guī)定17§2.1.3關于條件的規(guī)定17§2.1.4關于期限的規(guī)定21§
3、2.1.5申請材料目錄21§2.1.6申請材料示范文本23§2.2審核工作流程圖29§3證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人30§3.1公示材料30§3.1.1行政許可事項名稱30§3.1.2關于依據(jù)的規(guī)定30§3.1.3關于條件的規(guī)定30§3.1.4關于期限的規(guī)定34§3.1.5申請材料目錄34§3.1.6申請材料示范文本365§3.2審核工作流程圖45§4證券公司變更業(yè)務范圍46§4.1公示材料46§4.1.1行政許可事項名稱46§4.1.2關于依據(jù)的規(guī)定46§4.1.3關于條件的規(guī)定48§4.1.4關于期限的規(guī)定49§4.1
4、.5申請材料目錄50§4.1.6申請材料示范文本52§4.2審核工作流程圖59§5證券公司變更章程重要條款60§5.1公示材料60§5.1.1行政許可事項名稱60§5.1.2關于依據(jù)的規(guī)定60§5.1.3關于條件的規(guī)定60§5.1.4關于期限的規(guī)定61§5.1.5申請材料目錄61§5.1.6申請材料示范文本62§5.2審核工作流程圖63§6外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)名稱變更64§6.1公示材料64§6.1.1行政許可事項名稱64§6.1.2關于依據(jù)的規(guī)定64§6.1.3關于條件的規(guī)定64§6.1.4關于期限的規(guī)定64§6.1.5申請材料目錄
5、64§6.2審核工作流程圖65§7證券公司董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格66§7.1公示材料66§7.1.1行政許可事項名稱66§7.1.2關于依據(jù)的規(guī)定66§7.1.3關于條件的規(guī)定68§7.1.4關于期限的規(guī)定71§7.1.5申請材料目錄715§7.1.6后續(xù)要求72§7.1.7申請材料示范文本72§7.2審核工作流程圖123備案指引證券經(jīng)營機構(gòu)報告及備案事項明細表127北京轄區(qū)證券機構(gòu)監(jiān)管備案事項工作指引153§1需出具回執(zhí)的備案事項153§1.1證券公司借入、償還次級債務或者變更次級債務合同153§1.2證券公司增加注冊資本且股權(quán)
6、結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整154§1.3證券公司變更公司形式155§2需出具明確意見的備案事項155§2.1證券公司總部遷址155§2.2轄區(qū)分支機構(gòu)撤銷核查156§2.3轄區(qū)證券營業(yè)部變更信息系統(tǒng)建設模式1565行政許可5北京證監(jiān)局證券機構(gòu)行政許可事項審核工作指引§1證券公司設立、收購或撤銷分支機構(gòu)§1.1公示材料§1.1.1行政許可事項名稱證券公司設立、收購或撤銷分支機構(gòu)審批§1.1.2關于依據(jù)的規(guī)定《證券法》第129條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍,增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本,變更持有百分之五以上股權(quán)
7、的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。……本條第一款所稱證券公司分支機構(gòu)，是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位?！蹲C券公
8、司監(jiān)督管理條例》第17條：公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記
